關(guān)于印發(fā)《上海市科技計劃“揭榜掛帥”項目管理辦法（試行）》的通知
關(guān)于印發(fā)《上海市科技計劃“揭榜掛帥”項目管理辦法（試行）》的通知
滬科規(guī)〔2024〕4號
各有關(guān)單位：
??為了完善行業(yè)企業(yè)出題機制，優(yōu)化科技攻關(guān)組織機制，更好地服務(wù)國家戰(zhàn)略和本市重點產(chǎn)業(yè)發(fā)展，支持關(guān)鍵技術(shù)、共性技術(shù)研發(fā)，進一步推廣“揭榜掛帥”攻關(guān)模式，市科委研究制定了《上海市科技計劃“揭榜掛帥”項目管理辦法（試行）》。現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。
??上海市科學(xué)技術(shù)委員會
??2024年6月17日
上海市科技計劃“揭榜掛帥”項目管理辦法（試行）
第一章 總 則
??第一條 為優(yōu)化上海市科技計劃項目組織機制，更好服務(wù)國家戰(zhàn)略和本市重點產(chǎn)業(yè)發(fā)展，完善行業(yè)、企業(yè)出題機制，支持重大裝備、重點產(chǎn)品、關(guān)鍵技術(shù)和行業(yè)共性技術(shù)研發(fā)，促進產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新與協(xié)同攻關(guān)，推動創(chuàng)新應(yīng)用場景開放，根據(jù)《上海市科技計劃項目管理辦法》及有關(guān)規(guī)定，結(jié)合實際，制定本辦法。
??第二條 本辦法適用于由上海市科學(xué)技術(shù)委員會（以下簡稱“市科委”）組織實施，財政資金與技術(shù)需求方自有資金資助的“揭榜掛帥”項目的管理。
??第三條 本辦法所稱的“揭榜掛帥”項目，是指研發(fā)標(biāo)的應(yīng)用需求或用戶明確，技術(shù)指標(biāo)客觀、清晰、可考核，通過公開張榜、揭榜評審等流程立項的科技計劃項目。
??第四條 “揭榜掛帥”項目分為行業(yè)共性技術(shù)攻關(guān)項目和企業(yè)出題項目兩類。行業(yè)共性技術(shù)攻關(guān)項目聚焦服務(wù)國家重大戰(zhàn)略任務(wù)和本市高質(zhì)量發(fā)展，重點面向支撐行業(yè)發(fā)展的共性技術(shù)攻關(guān)需求。企業(yè)出題項目聚焦提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，重點面向本市重點產(chǎn)業(yè)企業(yè)急需的重大裝備、重點產(chǎn)品的關(guān)鍵核心技術(shù)、關(guān)鍵零部件、重要材料及工藝等攻關(guān)需求。
第二章 組織管理和職責(zé)
??第五條 市科委是“揭榜掛帥”項目的主管部門，主要負(fù)責(zé)研究制定“揭榜掛帥”制度規(guī)范，遴選技術(shù)需求和編制榜單，組織張榜、揭榜、評審和驗收，開展項目實施及經(jīng)費使用的監(jiān)督檢查等。
??第六條 技術(shù)需求方主要負(fù)責(zé)提出技術(shù)需求，參與立項評審、過程管理與驗收，應(yīng)用與轉(zhuǎn)化項目成果等。技術(shù)需求方按照與市科委約定的比例，投入相應(yīng)的項目資助經(jīng)費，并提供項目實施所需的必要技術(shù)支持，設(shè)立項目里程碑節(jié)點，提出擬解決關(guān)鍵技術(shù)及其指標(biāo)，明確成果轉(zhuǎn)化內(nèi)容與形式等具體要求。技術(shù)需求方不承擔(dān)具體項目任務(wù)。
??第七條 項目管理機構(gòu)受市科委委托，參與或開展項目管理具體工作。
??第八條 項目承擔(dān)單位即揭榜單位，是項目具體組織實施的責(zé)任主體，嚴(yán)格執(zhí)行本市科技計劃各項管理規(guī)定，建立健全科研、財務(wù)、誠信等內(nèi)部管理制度，按照項目合同組織實施項目，落實項目實施配套條件，履行合同各項條款，完成目標(biāo)和任務(wù)。
第三章 榜單編制、發(fā)布和揭榜
??第九條 行業(yè)共性技術(shù)攻關(guān)項目由市科委通過需求征集、調(diào)研論證等方式凝煉技術(shù)需求，組織編制榜單。企業(yè)出題項目由技術(shù)需求方根據(jù)本單位產(chǎn)品和技術(shù)研發(fā)應(yīng)用需要，提出擬通過項目承擔(dān)單位科技攻關(guān)解決的技術(shù)需求。市科委結(jié)合本市科技計劃項目布局，通過組織專家論證等形式聽取各方意見，編制形成榜單。
??第十條 企業(yè)出題項目技術(shù)需求方應(yīng)符合以下條件中的一項：
??（一）注冊在本市的科技領(lǐng)軍企業(yè)或行業(yè)龍頭企業(yè)，且在集成電路、生物醫(yī)藥、人工智能等重點產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域內(nèi)有較大影響和規(guī)模，具備較強的創(chuàng)新資源集成能力、研發(fā)組織能力和供應(yīng)鏈管理能力；有意愿、有能力為技術(shù)需求攻關(guān)提供經(jīng)費資助；近三年內(nèi)無不良科研誠信記錄或重大違法行為；
??（二）注冊在本市的其他單位，對本市重點產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域新產(chǎn)品、新技術(shù)有明確的應(yīng)用場景和需求；有意愿、有能力為技術(shù)需求攻關(guān)提供經(jīng)費資助；近三年內(nèi)無不良科研誠信記錄或重大違法行為。
??第十一條 技術(shù)需求應(yīng)明確任務(wù)內(nèi)容、考核指標(biāo)、成果交付要求、實施周期、資助經(jīng)費等，并符合以下條件：
??（一）堅持需求導(dǎo)向。行業(yè)共性技術(shù)攻關(guān)項目要廣泛調(diào)研行業(yè)內(nèi)企業(yè)需求，綜合研判行業(yè)發(fā)展和技術(shù)發(fā)展趨勢，凝煉行業(yè)共性技術(shù)需求；企業(yè)出題項目要發(fā)揮出題者作用，依托技術(shù)需求方識別制約企業(yè)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵技術(shù)、零部件、材料、工藝等攻關(guān)需求。需求內(nèi)容應(yīng)在國內(nèi)同類技術(shù)中具有首創(chuàng)性和先進性，并聚焦技術(shù)需求方自身研發(fā)生產(chǎn)實際所需及創(chuàng)新場景開放應(yīng)用，通過項目實施能夠提升企業(yè)核心競爭力，帶動相關(guān)產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平提升和成果應(yīng)用轉(zhuǎn)化；
??（二）技術(shù)需求應(yīng)以形成實際產(chǎn)品和產(chǎn)業(yè)實際應(yīng)用為目的，任務(wù)內(nèi)容清晰，技術(shù)指標(biāo)明確具體、可考核，擬交付的成果技術(shù)成熟度一般應(yīng)達到7級及以上，項目總投入和擬資助財政資金合理；
??（三）不含涉密及敏感信息，可面向社會公開發(fā)布。
??第十二條 榜單以“揭榜掛帥”項目指南形式，通過市科委官方網(wǎng)站等渠道公開發(fā)布。堅持唯求實效，以能否解決問題為衡量標(biāo)準(zhǔn)，對揭榜單位和項目負(fù)責(zé)人不設(shè)注冊時間、行業(yè)、職稱等限制，鼓勵包括創(chuàng)新聯(lián)合體在內(nèi)的各類科研主體申報，鼓勵跨區(qū)域合作攻關(guān)，鼓勵技術(shù)跨界應(yīng)用和產(chǎn)學(xué)研合作揭榜。
??第十三條 除符合指南要求的其他條件外，項目申報單位和項目負(fù)責(zé)人還應(yīng)符合以下要求：
??（一）具備實施項目所需的科研能力和科研隊伍，在揭榜的項目領(lǐng)域具有較強的技術(shù)儲備，掌握項目實施所需的自主知識產(chǎn)權(quán)。
??（二）申報企業(yè)出題類項目的揭榜單位和項目負(fù)責(zé)人，不可為技術(shù)需求方的關(guān)聯(lián)方（含單方控制、共同控制與重大影響等關(guān)系）。
第四章 評審立項
??第十四條 市科委按照本市科技計劃項目管理辦法，對通過形式審查的項目申報材料組織評審。對企業(yè)出題項目，市科委需會同技術(shù)需求方組成專家組。評審前，技術(shù)需求方可采取現(xiàn)場考察等形式，對揭榜單位或團隊開展評估，評估結(jié)果應(yīng)作為立項評審考評依據(jù)。
??第十五條 “揭榜掛帥”項目原則上每條榜單任務(wù)立項1項。對于戰(zhàn)略意義重大但研發(fā)風(fēng)險高，或時限要求緊迫的攻關(guān)任務(wù)，可根據(jù)揭榜、評估或評審的實際情況，采取“賽馬制”形式，面向不同技術(shù)路線同時支持多支研發(fā)團隊平行攻關(guān)，實施過程中，分階段開展節(jié)點考核，根據(jù)節(jié)點考核結(jié)果給予后續(xù)資金支持。以“賽馬制”形式立項的榜單任務(wù)可立項超過1項。
??第十六條 擬立項項目揭榜單位填報項目任務(wù)書，行業(yè)共性技術(shù)攻關(guān)項目由揭榜單位與市科委簽訂項目合同，企業(yè)出題項目由揭榜單位與市科委、技術(shù)需求方簽訂三方合同，約定考核指標(biāo)和節(jié)點目標(biāo)、考核方式、知識產(chǎn)權(quán)歸屬、撥款方式等內(nèi)容后，完成立項。
??第十七條 項目形成的知識產(chǎn)權(quán)的歸屬，按照國家相關(guān)法律、法規(guī)執(zhí)行，并在項目合同中約定各方具體分配方式。
??第十八條 “揭榜掛帥”項目原則上推行科研經(jīng)費“包干制”，參照“包干制”政策實施，經(jīng)費使用實行“負(fù)面清單”管理。
第五章 實施管理與驗收
??第十九條 揭榜掛帥項目的各方應(yīng)認(rèn)真履行揭榜協(xié)議的各項約定，為項目任務(wù)目標(biāo)的完成提供條件保障和支撐，及時報告影響項目實施的重大事項和重大問題以及取得的重大進展。
??第二十條 項目實施實行專員管理、里程碑式管理等制度。
??（一）專員管理。行業(yè)共性技術(shù)攻關(guān)項目專員由市科委指定，企業(yè)出題項目專員由技術(shù)需求方指定，項目專員深度參與項目實施過程，及時了解項目進展和經(jīng)費使用情況，協(xié)調(diào)解決實施中遇到的重大問題，并可根據(jù)項目實施情況和產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展趨勢，提出項目終止、變更攻關(guān)團隊或技術(shù)路線等重大調(diào)整意見。
??（二）里程碑式管理。項目管理機構(gòu)根據(jù)合同及任務(wù)書中明確的里程碑節(jié)點，對項目進展情況組織考核，里程碑考核結(jié)論作為項目存續(xù)的重要依據(jù)。對于企業(yè)出題項目，技術(shù)需求方出具的評估意見作為節(jié)點考核的要件。
??第二十一條 項目驗收由市科委采用綜合績效評價方式，按照《上海市科技計劃項目綜合績效評價工作規(guī)范》進行。強化對技術(shù)目標(biāo)完成情況的考核，嚴(yán)格按照考核指標(biāo)對項目實施情況開展考核，突出技術(shù)需求方、最終用戶對項目完成情況的評價。技術(shù)需求方應(yīng)在綜合績效評價前出具用戶技術(shù)評價報告，作為項目綜合績效評價結(jié)果的重要參考。
??第二十二條 除因不可抗拒因素外，“揭榜掛帥”項目原則上不得延期。不能按期完成里程碑節(jié)點或終期目標(biāo)的，按項目終止處理。
??第二十三條 揭榜掛帥項目一般不得變更技術(shù)需求方或揭榜單位。項目實施過程中技術(shù)指標(biāo)確因?qū)嶋H應(yīng)用需求原因發(fā)生變化的，應(yīng)由技術(shù)需求方和揭榜方協(xié)商一致，并報市科委審核同意。因故造成項目無法執(zhí)行的，經(jīng)市科委與技術(shù)需求方共同審核同意后，可以直接終止或撤銷。終止的項目，市科委組織專家進行咨詢論證，形成終止結(jié)論，有關(guān)單位應(yīng)退回結(jié)余財政科技資金。項目撤銷的，市科委組織專家進行咨詢論證，形成撤銷結(jié)論，明確相關(guān)責(zé)任，有關(guān)單位應(yīng)退回已撥付的財政科技資金，并酌情將有關(guān)單位或個人納入科研失信行為記錄。
??第二十四條 對于技術(shù)需求方和揭榜單位在項目立項申報和實施中存在故意串通作假、科研失信以及違反科技倫理相關(guān)規(guī)定等行為的，一經(jīng)查實將嚴(yán)肅追究相關(guān)責(zé)任，并將有關(guān)單位或個人納入科研失信行為記錄，在科研項目申報、財政資金支持、科技獎勵等方面根據(jù)相關(guān)管理規(guī)定予以限制。
第六章 附則
??第二十五條 本辦法自2024年7月1日起施行，有效期至2026年6月30日。
