滬府規〔2021〕7號
上海市人民政府關于印發《上海市開展“證照分離”改革全覆蓋工作的實施方案》的通知
各區人民政府，市政府各委、辦、局，各有關單位：
??現將《上海市開展“證照分離”改革全覆蓋工作的實施方案》印發給你們，請認真按照執行。
??上海市人民政府
??2021年6月30日
上海市開展“證照分離”改革全覆蓋工作的實施方案
??為貫徹《國務院關于深化“證照分離”改革進一步激發市場主體發展活力的通知》（國發〔2021〕7號），深化“放管服”改革、優化營商環境，進一步激發市場主體發展活力，結合本市實際，制定本實施方案。
??一、總體要求
??（一）指導思想。以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中全會精神，以城市數字化轉型為引領，持續深化“放管服”改革，統籌推進行政審批制度改革和商事制度改革，深入實施政務服務“一網通辦”和城市運行“一網統管”，在更大范圍和更多行業推動照后減證和簡化審批，創新和加強事中事后監管，打造國際一流營商環境，激發市場主體發展活力，加快構建新發展格局，更好推動高質量發展。
??（二）改革目標。自2021年7月1日起，在全市范圍實施涉企經營許可事項全覆蓋清單管理，按照直接取消審批、審批改為備案、實行告知承諾、優化審批服務等四種方式分類推進審批制度改革，同時在中國（上海）自由貿易試驗區及臨港新片區（以下簡稱“自由貿易試驗區”）進一步加大改革試點力度，健全完善寬進嚴管的行業準營規則，探索更加適應發展要求的事中事后監管體系，大幅提高市場主體辦事創業透明度、便利度和可預期性。
??二、主要任務
??按照全覆蓋要求，將涉企經營許可事項納入清單管理，進行動態調整更新并向社會公布，接受社會監督。清單之外，一律不得限制企業（含個體工商戶、農民專業合作社，下同）進入相關行業開展經營。在全市范圍內，按照《上海市“證照分離”改革全覆蓋事項清單（2021年全市版）》（詳見附件1）分類實施改革；在自由貿易試驗區，增加實施《上海市“證照分離”改革全覆蓋事項清單（2021年自由貿易試驗區版）》（詳見附件2）規定的改革試點舉措（自由貿易試驗區所在的浦東新區、奉賢區其他區域參照執行）。
??（一）大力推進照后減證和簡化審批
??1．直接取消審批。在全市范圍內，取消67項涉企經營許可事項；在自由貿易試驗區，進一步試點取消14項事項。取消審批后，企業取得營業執照即可開展經營，行政機關、企事業單位、行業組織等不得要求企業提供相關行政許可證件。對直接取消審批的，市場監管部門要及時將相關企業設立、變更登記信息共享至市大數據資源平臺，有關部門要及時獲取登記信息并掌握企業情況，將相關企業納入監管范圍，依法實施事中事后監管。
??2．審批改為備案。在全市范圍內，將15項涉企經營許可事項改為備案管理；在自由貿易試驗區，進一步試點將15項事項改為備案管理。審批改為備案后，原則上實行事后備案，企業取得營業執照即可開展經營；確需事前備案的，企業完成備案手續即可開展經營。企業按照規定提交備案材料的，有關部門應當當場辦理備案手續，不得作出不予備案的決定。對審批改為備案的，有關部門要強化信息共享，依法實施有效監管，督促企業按照規定履行備案手續，對未按照規定備案或者提交虛假備案材料的企業要依法調查處理。
??3．實行告知承諾。在全市范圍內，對79項涉企經營許可事項實行告知承諾；在自由貿易試驗區，進一步試點對21項事項實行告知承諾。實行告知承諾后，有關部門要主動跨前一步，強化提前介入、主動指導，依法列出可量化可操作、不含兜底條款的經營許可條件，明確監管規則和違反承諾后果，一次性告知企業。對因企業承諾可以減省的審批材料，不再要求企業提供；對可在企業領證后補交的審批材料，實行容缺辦理、限期補交。對企業自愿作出承諾并按照要求提交材料的，要當場作出審批決定。對實行告知承諾的，有關部門要重點對企業履行承諾情況進行檢查，確有必要的可以開展全覆蓋核查。發現違反承諾的要責令限期整改，逾期不整改或者整改后仍未履行承諾的要依法撤銷相關許可，構成違法的要依法予以處罰。同時，將失信違法行為記入企業信用記錄，歸集至市信用信息共享平臺，依法依規實施失信懲戒。
??4．優化審批服務。在全市范圍內，對362項涉企經營許可事項優化審批服務。有關部門要逐項明確優化審批服務的具體措施，積極回應企業關切，加大改革創新力度，提高審批服務效能。對壓減審批材料、環節和審批時間的，要鞏固深化“雙減半”工作成果，大力推行“兩個免于提交”，采取并聯辦理、聯合評審等方式優化辦事流程，減輕企業辦事負擔。對許可證件設定了有效期限但經營許可條件基本不變的，原則上要延長或取消有效期限，以方便企業持續經營。對有數量限制的，要定期公布總量控制條件、布局規劃、企業存量、申請企業排序等情況，鼓勵企業有序競爭。對下放審批權限的，要同步調整優化監管層級，實現審批監管權責統一。
??（二）創新和加強事中事后監管
??1．根據改革要求明確監管責任。要落實放管結合、并重要求，按照“誰審批、誰監管，誰主管、誰監管”原則，切實履行監管職責，堅決糾正“以批代管”“不批不管”問題，防止監管真空。直接取消審批、審批改為備案的，由原審批部門依法承擔監管職責，取消審批后相關從業要求納入其他部門審批管理的，相關部門要明確各自監管職責；實行告知承諾、優化審批服務的，由審批部門負責依法監管持證經營企業、查處無證經營行為。堅持政府主導、企業自治、行業自律、社會監督，壓實企業主體責任，支持行業協會提升自律水平，鼓勵新聞媒體、從業人員、消費者、中介機構等發揮監督作用，健全多元共治、互為支撐的協同監管格局。
??2．結合行業特點完善監管方法。對一般行業領域，全面推行“雙隨機、一公開”監管，根據企業信用風險分類結果，實施差異化監管措施，持續推進常態化部門聯合抽查。對直接涉及公共安全和人民群眾生命健康等特殊重點領域，落實全覆蓋重點監管，強化全過程質量管理，守牢安全底線。充分發揮信用監管基礎作用，探索建立企業信用與自然人信用掛鉤機制，依法依規實施失信懲戒。落實嚴重違法責任企業及其人員的行業禁入制度，增強監管威懾力。對新技術、新產業、新業態、新模式，實行包容審慎監管，量身定制監管方式，對輕微違法行為依法從輕、減輕或者免予行政處罰。深入推進“互聯網+監管”，探索智慧監管，強化審批監管數據共享，運用大數據、物聯網、人工智能等手段，加強對風險的分析研判，實施動態監測、智能預警、快速處置。
??3．圍繞行業領域實施綜合監管。建立健全行業領域綜合監管協同機制，推動事中事后監管從“按事項管”向“按行業管”轉變，從“多頭分散”向“綜合協同”轉變。要對涉企經營許可事項按照所屬行業領域進行全面梳理，逐行業領域建立職責明確、分工協作的綜合監管制度，逐一確定行業領域管理的牽頭部門和協同部門，建立一個部門牽頭、相關部門參與的協同監管機制。要制訂完善分行業領域事中事后監管辦法，理順監管職責，明確監管規則和標準，梳理行業監管風險點，綜合運用各類監管方式細化實化監管措施，科學配置監管資源，提高風險防范化解能力。
??（三）強化改革系統集成和協同配套
??1．深入實施商事登記制度改革。持續推進“先照后證”改革，推動將保留的登記注冊前置許可改為后置。開展經營范圍規范化登記，市場監管部門牽頭編制經營范圍規范目錄，為企業自主選擇經營范圍提供服務。經營范圍規范目錄要根據新產業、新業態的發展及時調整更新。市場監管部門應當告知企業需要辦理的涉企經營許可事項，并及時將有關企業登記注冊信息推送至市大數據資源平臺。企業超經營范圍開展非許可類經營活動的，市場監管部門不予處罰。有關主管部門不得以企業登記的經營范圍為由，限制其辦理涉企經營許可事項或者其他政務服務事項。在自由貿易試驗區，試點商事主體登記確認制改革，登記機關對申請人提交的登記材料實行形式審查，審查通過后即時予以登記確認、核發營業執照。
??2．全面深化“一網通辦”改革。將涉企經營許可事項全部納入“一網通辦”平臺辦理，從企業的角度和習慣出發進行改革，利用大數據賦能持續優化辦事體驗。大力推行申請受理、審查決定、頒證送達等全流程全環節網上服務，推動實現“好辦”“快辦”。全面推行綜合窗口服務，實施“前臺綜合受理、后臺分類辦理、統一窗口出件”。繼續擴大“高效辦成一件事”改革覆蓋面，通過企業專屬網頁等提供個性化、精準化、智能化服務，變“企業找服務”為“服務找企業”。圍繞“照后減證”和簡化審批，深入探索“一業一證”改革，將更多涉企經營許可事項納入改革范圍，推動更多行業實現“一證準營”。
??3．強化涉企經營信息歸集共享。依托市大數據資源平臺，推進企業登記注冊、經營許可、備案、執法檢查、行政處罰等涉企經營信息的歸集、治理和應用。各區、各部門要按照統一的數據規范將涉企經營信息及時歸集到市大數據資源平臺，并通過“互聯網+監管”系統等強化涉企經營信息的共享應用力度。要按照電子證照有關標準、規范和樣式，在制發紙質證照的同時制發電子證照，并歸集至市電子證照庫。推動實現跨地域、跨部門的電子證照互認和數據共享，在政務服務、監管執法、商業活動等場景普遍推廣企業電子亮照亮證，凡是通過電子證照和數據共享可以獲取的信息，一律不再要求企業提供相應材料。
??三、組織保障
??（一）健全改革工作機制。要健全完善市政府辦公廳、市市場監管局、市司法局共同牽頭，各相關部門分工負責的工作機制，強化協同配合，扎實推進改革。市政府辦公廳、市市場監管局負責統籌協調、推進落實，市司法局牽頭負責改革法治保障，市發展改革委負責指導自由貿易試驗區做好“證照分離”改革與對外開放政策的銜接，市大數據中心牽頭做好信息化保障。各市級部門要加強上下銜接和業務指導，推動本系統改革措施落地。各區、自由貿易試驗區要建立健全工作機制，明確責任分工，抓好本地區改革工作的組織實施。
??（二）抓好改革任務落實。各市級部門要根據國務院有關部門制定的實施方案和本實施方案，制定本系統落實的具體方案，進一步細化改革舉措和事中事后監管措施。各區、自由貿易試驗區要研究制定本地區改革方案，落實各項改革任務。各單位制定的改革方案、辦法、措施等，要及時向社會公布，并于實施后5個工作日內報送市市場監管局。各單位要及時調整業務流程，加強培訓指導，提升工作人員業務素質和服務意識，確保改革順利推進。要針對管理措施、工作流程等的調整和轉換，做好改革政策的宣傳解讀，及時回應社會關切，擴大改革政策知曉度。
??（三）加強改革法治保障。要堅持重大改革于法有據，依照法定程序推動改革，確保改革措施依法落地實施。市司法局、市政府辦公廳要根據法律、行政法規等調整情況，會同有關單位組織對“證照分離”改革全覆蓋工作中各項改革舉措和監管措施進行研究分析，對地方性法規、政府規章和規范性文件中與改革要求不符的規定，要提出清理意見并及時作出調整，建立健全與改革要求相適應的管理制度。
??（四）強化改革評估督查。要建立常評常改、以評促優的常態化評價機制，運用政務服務“好差評”制度，由企業評判改革績效，持續完善政策措施，不斷提升企業獲得感。要對清單之外限制企業進入特定行業開展經營的管理事項進行全面自查清理，對實施變相審批造成市場分割或者加重企業負擔的行為，嚴肅督查整改并追究責任。市市場監管局要會同有關單位及時總結評估改革情況，做好統計分析、信息報送等工作。市政府辦公廳要對落地實施情況進行跟蹤，加強督促檢查和通報整改，營造有利于改革的良好氛圍，確保取得預期成效。
??附件：
1.上海市“證照分離”改革全覆蓋事項清單（2021年全市版）（共523項）
??2.上海市“證照分離”改革全覆蓋事項清單（2021年自由貿易試驗區版）（共50項）
