各有關企業：
??為切實減輕企業上市成本壓力，鼓勵企業通過多層次資本市場發展壯大，根據《虹口區關于支持企業多層次資本市場融資的實施意見》（虹金規〔2022〕2號）文件的有關要求，現就開展2023年度本區企業改制上市扶持申報工作的有關事項通知如下：
??一、申報要求
??申報企業須同時滿足以下兩項條件：
??1.設立在虹口區范圍內，產業類型符合虹口區重點發展產業導向要求，企業自身發展具有一定的經濟規模和市場影響力的企業；
??2.財務管理制度健全，信用記錄良好，無違法違規行為。
??二、支持標準
??對符合條件的企業，按照以下對應標準進行扶持：
??（一）對啟動改制在境內外上市（以下簡稱上市）程序的企業，分階段給予扶持
??1.企業境內上市
??（1）對已完成股份制改造、在地方證券監管部門完成輔導備案并且由中國證監會或相關交易所正式受理申報材料的企業，按照實際發生中介費用的50%給予補貼，最高不超過80萬元。
??（2）企業首次公開發行股票并在上海證券交易所、深圳證券交易所上市后，給予企業獎勵320萬元，給予企業法定代表人獎勵100萬元。
??2.企業境外上市
??對在境外主要證券交易所上市的企業，考慮其相關因素，可參照境內上市的標準給予補貼和獎勵。
??3.對保薦機構的獎勵
??在虹口區范圍內設立的證券公司每完成一項針對區內企業的境內首次公開發行股票業務，經認定給予該保薦機構一次性獎勵100萬元。
??（二）對在全國中小企業股份轉讓系統開展掛牌程序的企業，分階段給予扶持
??1.成功掛牌
??（1）企業在全國中小企業股份轉讓系統基礎層首次成功掛牌后，按照實際發生中介費用的50%給予補貼，最高不超過50萬元。
??（2）企業成功進入全國中小企業股份轉讓系統創新層，給予一次性獎勵100萬元。
??2.成功上市
??全國中小企業股份轉讓系統掛牌企業在上海證券交易所、深圳證券交易所或北京證券交易所通過首次公開發行股票實現上市融資，給予企業一次性獎勵250萬元，給予企業法定代表人一次性獎勵100萬元。
??（三）對在上海股權托管交易中心科技創新板（N板）實現掛牌的企業，給予相關扶持
??對在上海股權托管交易中心科技創新板（N板）首次成功掛牌的企業，按照實際發生中介費用的50%給予補貼，最高不超過50萬元。
??（四）積極引進上市企業
??1.企業成功實現“借殼”上市，并將上市企業遷入我區的，在遷入后3年內未發生重大違法違規行為的，根據上市板塊等因素，給予企業一次性獎勵，最高不超過500萬元。
??2.區外的已上市企業主體遷入我區的，在遷入后3年內未發生重大違法違規行為的，根據上市板塊等因素，給予企業一次性獎勵，最高不超過500萬元。
??三、申報材料
??申報企業根據要求，需提供以下申請材料：
??1.專項資金項目申請表；
??2.申請單位簡介；
??3.營業執照、稅務登記證、組織機構代碼證復印件（或三證合一的營業執照）；
??4.與證券公司（保薦機構）、律師事務所、會計師事務所、財經公關公司等中介機構簽訂的合作協議及付款憑證復印件；
??5.《××證券關于××公司輔導備案情況報告》打印件；
??6.證券交易所申請受理通知書復印件；
??7.企業上市公告書復印件；
??8.《關于同意××公司股票在全國中小企業股份轉讓系統掛牌的函》；
??9.上海股權托管交易中心股份有限公司出具的《關于同意××股份有限公司掛牌申請的通知》復印件；
??10.中國證監會《關于核準×× 股份有限公司發行境外上市外資股的批復》公告打印件（以中國證監會網站信息為準）；
??11.境外上市主體獲得境外證券主管部門或境外證券交易所有關公開發行股票并上市的證明文件復印件；
??12.證券公司或律師事務所等證券服務機構出具的關于虹口區主體與境外上市直接主體之間的控股結構或架構合約關系等情況的文字描述（英語版需提供具備專業翻譯資質的翻譯公司出具的翻譯件）；
??13.申請所需的其他材料。
??注意事項：
??1.企業在境內主要資本市場上市的，應該提供材料1-7;
??2.企業在香港證券交易所發行 H 股并直接上市的，應提供材料 1-3、10；
??3.企業間接境外上市的，應提供材料 1-3、11-12；在材料12中，應對逐級持股比例或架構合約下境外上市直接主體獲取虹口區主體經濟利益的具體方式進行說明；
??4.企業在“全國中小企業股份轉讓系統”完成掛牌的，應提供材料1-4和8；
??5.企業在“上海股權托管交易中心”科技創新板完成掛牌的，應提供材料1-4和9；
??6.根據具體情況補交其他相應材料。
??四、申報方式
??申報材料為原件的請加蓋公章。所有申報材料以A4紙裝訂成冊，加蓋公司騎縫公章。申報材料一式一份。
??申報時間：常年受理，集中審批。
??申請材料請送至區金融工作局（飛虹路518號3號樓211室）。
??五、聯系人及電話
??周競：021-25658816
??虹口區金融工作局
虹口區發展和改革委員會
虹口區財政局
??2023年2月2日