滬府辦規(guī)〔2018〕35號
上海市人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)本市深化科技獎勵制度改革實施方案的通知
各區(qū)人民政府，市政府各委、辦、局：
經(jīng)市政府同意，現(xiàn)將《上海市深化科技獎勵制度改革的實施方案》印發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹執(zhí)行。
上海市人民政府辦公廳
2018年12月29日
上海市深化科技獎勵制度改革的實施方案
根據(jù)國務(wù)院辦公廳印發(fā)的《關(guān)于深化科技獎勵制度改革的方案》，為進(jìn)一步完善本市科技獎勵制度，充分調(diào)動廣大科技工作者的積極性、創(chuàng)造性，深入推進(jìn)實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，制定本實施方案。
一、指導(dǎo)思想與基本原則
（一）指導(dǎo)思想
深入貫徹落實黨的十九大精神，以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，認(rèn)真落實黨中央、國務(wù)院決策部署，按照國家深化科技獎勵制度改革的總體要求，圍繞實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，改革完善科技獎勵制度，建立公開公平公正的評獎機制，構(gòu)建科學(xué)規(guī)范合理的科技獎勵體系，大力弘揚求真務(wù)實、勇于創(chuàng)新的科學(xué)精神，營造促進(jìn)大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新的良好氛圍，充分調(diào)動全社會支持科技創(chuàng)新的積極性，為推動科技進(jìn)步和經(jīng)濟社會發(fā)展、加快建設(shè)具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心注入更大動力。
（二）基本原則
1．服務(wù)上海發(fā)展
圍繞國家戰(zhàn)略全局、面向上海發(fā)展需求，改進(jìn)完善科技獎勵工作，調(diào)動科技人員的積極性和創(chuàng)造性，形成推動科技發(fā)展的強勁動力，為提升科技水平、促進(jìn)創(chuàng)新體系建設(shè)、實現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展、加快上海建設(shè)具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心服務(wù)。
2．激勵自主創(chuàng)新
以激勵自主創(chuàng)新為出發(fā)點和落腳點，獎勵具有重大國際影響力的科學(xué)發(fā)現(xiàn)、具有重大原創(chuàng)性的技術(shù)發(fā)明、具有重大經(jīng)濟社會價值的科技創(chuàng)新成果，獎勵高水平科技創(chuàng)新人才，增強科技人員的榮譽感、責(zé)任感和使命感，激發(fā)創(chuàng)新內(nèi)生動力。
3．突出價值導(dǎo)向
積極培育和踐行社會主義核心價值觀，鼓勵科技人員追求真理、潛心研究、學(xué)有所長、研有所專、敢于超越、勇攀高峰。加強科研道德和學(xué)風(fēng)建設(shè)，健全科技獎勵信用制度，鼓勵科技人員爭做踐行社會誠信、嚴(yán)守學(xué)術(shù)道德的模范和表率。
4．堅持公開公平公正
堅持把公開公平公正作為科技獎勵工作的核心，增強提名、評審的學(xué)術(shù)性，明晰政府部門和評審專家的職責(zé)分工，評獎過程公開透明，鼓勵學(xué)術(shù)共同體發(fā)揮監(jiān)督作用，進(jìn)一步提高科技獎勵的公信力和權(quán)威性。
二、重點任務(wù)
（一）改革完善市科學(xué)技術(shù)獎評審制度
1．實行提名制
改革現(xiàn)行由科技人員申請報獎、推薦單位篩選推薦的方式，實行由專家學(xué)者、相關(guān)單位提名的制度，進(jìn)一步簡化提名程序。
提名者應(yīng)具備相應(yīng)的資格條件。提名專家包括：國家最高科學(xué)技術(shù)獎獲獎人、上海市科技功臣獎獲獎人，中國科學(xué)院院士、中國工程院院士（不含外籍院士），2000年（含）以后的上海市科學(xué)技術(shù)獎一等獎或特等獎的第一完成人，獲得諾貝爾獎、圖靈獎等全球性知名科技獎項且與本市單位開展國際科技合作的外籍專家學(xué)者，本市外資研發(fā)中心的知名外籍專家學(xué)者。提名專家不能作為提名項目的完成人，且應(yīng)回避提名項目所在的專業(yè)評審組的評審工作。提名單位包括：具有4A以上評估等級的全市性的專業(yè)學(xué)會、行業(yè)協(xié)會（聯(lián)合會）等科技類社會組織，市有關(guān)部門和直屬機構(gòu)，區(qū)政府，經(jīng)市科委認(rèn)定的中央駐滬單位。
提名者承擔(dān)推薦、答辯、異議答復(fù)等責(zé)任，并對相關(guān)材料的真實性和準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。建立對提名專家、提名單位的信用管理和動態(tài)調(diào)整機制。
2．科學(xué)設(shè)置評審周期和獎勵類別
各類獎勵的評審周期均為一年。將科技功臣獎、青年科技杰出貢獻(xiàn)獎兩個類別的評審周期從兩年一次調(diào)整為一年一次。
單獨設(shè)立“科學(xué)技術(shù)普及獎”獎勵類別。將原設(shè)在科技進(jìn)步獎獎勵類別中的“科學(xué)技術(shù)普及”組，單獨設(shè)立為一個獎勵類別。
3．建立定標(biāo)定額的評審制度
定標(biāo)。自然科學(xué)獎圍繞原創(chuàng)性、公認(rèn)度和科學(xué)價值，技術(shù)發(fā)明獎圍繞首創(chuàng)性、先進(jìn)性和技術(shù)價值，科技進(jìn)步獎圍繞創(chuàng)新性、應(yīng)用效益和經(jīng)濟社會價值，科學(xué)技術(shù)普及獎圍繞創(chuàng)新性、普及程度和社會效益，分類制定以科技創(chuàng)新質(zhì)量、貢獻(xiàn)為導(dǎo)向的評價指標(biāo)體系。自然科學(xué)獎、技術(shù)發(fā)明獎、科技進(jìn)步獎、科學(xué)技術(shù)普及獎（以下簡稱“四大獎”）一、二、三等獎項目，實行按照等級標(biāo)準(zhǔn)提名、獨立評審表決的機制。提名者嚴(yán)格依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)條件提名，說明被提名者的貢獻(xiàn)程度及獎項、等級建議。評審專家嚴(yán)格遵照評價標(biāo)準(zhǔn)評審，分別對一等獎、二等獎、三等獎獨立投票表決，一等獎評審落選項目不再降格參評二等獎。
定額。嚴(yán)格控制獎勵數(shù)量，四大獎總數(shù)不超過300項，鼓勵科技人員潛心研究。根據(jù)本市科研投入產(chǎn)出、科技發(fā)展水平等實際狀況，分別限定四大獎一、二、三等獎的授獎數(shù)量，進(jìn)一步優(yōu)化獎勵結(jié)構(gòu)。
4．調(diào)整獎勵對象要求
四大獎獎勵對象由“公民”改為“個人”，將外籍科技工作者納入四大獎的授獎范圍。
分類確定被提名科技成果的實踐檢驗?zāi)晗抟螅沤^中間成果評獎，同一成果不得重復(fù)報獎。
5．優(yōu)化市科學(xué)技術(shù)獎勵委員會組成結(jié)構(gòu)，建立專家評審委員會
市科學(xué)技術(shù)獎勵委員會（以下簡稱“獎勵委員會”）負(fù)責(zé)本市科學(xué)技術(shù)獎勵工作的指導(dǎo)和管理，審定市科學(xué)技術(shù)獎獲獎個人和組織。
獎勵委員會聘請有關(guān)方面的專家學(xué)者等（含外籍）組成專家評審委員會，開展評審工作，并向獎勵委員會提出各獎勵類別獲獎?wù)吆酮剟畹燃壍慕ㄗh。
明晰專家評審委員會和有關(guān)部門的職責(zé)。專家評審委員會履行對候選成果（人）的科技評審職責(zé)，對評審結(jié)果負(fù)責(zé)，充分發(fā)揮同行專家獨立評審的作用。有關(guān)部門負(fù)責(zé)制定規(guī)則、標(biāo)準(zhǔn)和程序，履行對評審活動的組織、服務(wù)和監(jiān)督職能。
6．增強獎勵活動的公開透明度
以公開為常態(tài)、不公開為例外，向全社會公開獎勵政策、評審制度、評審流程和指標(biāo)數(shù)量，對四大獎候選項目及其提名者實行全程公示，接受社會各界特別是科技界的監(jiān)督。
建立科技獎勵工作后評估制度，每年市科學(xué)技術(shù)獎勵大會后，委托第三方機構(gòu)對年度獎勵工作進(jìn)行評估，促進(jìn)科技獎勵工作不斷完善。
7．建立監(jiān)督委員會，健全科技獎勵誠信制度
獎勵委員會聘請有關(guān)方面的專家學(xué)者等組成監(jiān)督委員會。監(jiān)督委員會根據(jù)相關(guān)規(guī)則，對評審過程和結(jié)果進(jìn)行全程監(jiān)督。
完善異議處理制度，公開異議舉報渠道，規(guī)范異議處理流程。制定評審行為準(zhǔn)則與督查辦法，明確提名者、被提名者、評審專家、組織者等各獎勵活動主體應(yīng)遵守的評審紀(jì)律。建立評價責(zé)任和信譽制度，實行誠信承諾機制，為各獎勵活動主體建立科技獎勵誠信檔案，并將有關(guān)內(nèi)容納入科研信用體系。
嚴(yán)懲學(xué)術(shù)不端。對重復(fù)報獎、拼湊“包裝”、請托游說評委、跑獎要獎等行為實行一票否決；對造假、剽竊、侵占他人成果等行為“零容忍”，已授獎的撤銷獎勵；對違反學(xué)術(shù)道德、評審不公、行為失信的專家，取消評委資格。對違規(guī)的責(zé)任人和單位，記入科技獎勵誠信檔案，視情節(jié)輕重予以公開通報、階段性或永久取消參與市科技獎勵活動資格等處理；對違紀(jì)違法行為，嚴(yán)格依紀(jì)依法處理。
8．強化獎勵的榮譽性
合理運用獎勵結(jié)果。堅持正確的價值導(dǎo)向，堅持“物質(zhì)利益和精神激勵相結(jié)合、突出精神激勵”的原則，適當(dāng)提高市科學(xué)技術(shù)獎獎金標(biāo)準(zhǔn)，增強獲獎科技人員的榮譽感和使命感。
強化宣傳引導(dǎo)。堅持正確的輿論導(dǎo)向，大力宣傳科技拔尖人才、優(yōu)秀成果、杰出團(tuán)隊，弘揚崇尚科學(xué)、實事求是、鼓勵創(chuàng)新、開放協(xié)作的良好社會風(fēng)尚，激發(fā)廣大科技工作者的創(chuàng)新熱情。
（二）促進(jìn)市級科學(xué)技術(shù)獎高質(zhì)量發(fā)展
本市只設(shè)立一項市級科學(xué)技術(shù)獎，市政府所屬部門、區(qū)政府及其所屬部門，其他列入公務(wù)員法實施范圍的機關(guān)，以及參照公務(wù)員法管理的機關(guān)（單位），不得設(shè)立由財政出資的科學(xué)技術(shù)獎。
（三）鼓勵社會力量設(shè)立的科學(xué)技術(shù)獎健康發(fā)展
堅持公益化、非營利性原則，引導(dǎo)社會力量設(shè)立目標(biāo)定位準(zhǔn)確、專業(yè)特色鮮明，遵守國家法律、維護(hù)國家安全、嚴(yán)格自律管理的科技獎項。在獎勵活動中，不得收取任何費用。
研究制定扶持政策，鼓勵學(xué)術(shù)團(tuán)體、行業(yè)協(xié)會、企業(yè)、基金會及個人等各種社會力量設(shè)立科學(xué)技術(shù)獎，鼓勵民間資金支持科技獎勵活動。逐步構(gòu)建信息公開、行業(yè)自律、政府指導(dǎo)、第三方評價、社會監(jiān)督的有效模式，提升社會力量科技獎勵的整體實力和社會美譽度。
三、具體實施
（一）由市科委、市司法局修訂《上海市科學(xué)技術(shù)獎勵規(guī)定》并按照程序提請市政府審議，從制度層面落實科技獎勵制度改革精神。由市科委修訂《上海市科學(xué)技術(shù)獎勵規(guī)定實施細(xì)則》，就市科學(xué)技術(shù)獎勵實施中的提名規(guī)則和程序、分類評價指標(biāo)體系、獎勵數(shù)量和類型結(jié)構(gòu)、評審監(jiān)督、異議處理等予以落實。
（二）由市科委按照國家相關(guān)要求，就鼓勵社會力量科技獎勵發(fā)展研究制定相關(guān)政策。
（三）由市科委會同市委宣傳部等部門進(jìn)一步加強本市科技獎勵宣傳報道和輿論引導(dǎo)工作。
四、施行日期
本實施方案自2019年1月1日起施行。