滬府發〔2013〕74號
上海市人民政府關于印發《中國（上海）自由貿易試驗區境外投資開辦企業備案管理辦法》的通知
各區、縣人民政府，市政府各委、辦、局：
現將《中國（上海）自由貿易試驗區境外投資開辦企業備案管理辦法》印發給你們，請認真按照執行。
上海市人民政府
2013年9月29日
中國（上海）自由貿易試驗區境外投資開辦企業備案管理辦法
第一條（目的和依據）
為進一步擴大開放，推進境外投資管理體制改革，營造國際化、法治化投資環境，根據《中國（上海）自由貿易試驗區總體方案》，制定本辦法。
第二條（適用范圍）
注冊地在中國（上海）自由貿易試驗區內的企業（以下簡稱“企業”）境外投資，適用本辦法。
本辦法所稱境外投資，是指企業通過新設、并購等方式，在境外設立非金融企業或取得既有非金融企業的所有權、控制權、經營管理權等權益的行為。
第三條（備案機構）
中國（上海）自由貿易試驗區管理委員會（以下稱“備案機構”）負責權限內企業境外投資備案管理。
第四條（備案權限）
備案機構對境外投資實行備案管理。
涉及與我國未建交國家（地區）的境外投資、特定國家（地區）的境外投資、涉及多國（地區）利益的境外投資、設立境外特殊目的公司、能源礦產類境外投資、需在國內招商的境外投資等，仍按照《境外投資管理辦法》執行。
企業境外投資不得有以下情形：
（一）危害我國國家主權、安全和社會公共利益，或違反我國法律法規；
（二）損害我國與有關國家（地區）關系；
（三）可能違反我國對外締結的國際條約；
（四）涉及我國禁止出口的技術和貨物。
第五條（備案材料）
企業申請境外投資備案的，應向備案機構提交以下材料：
（一）境外投資備案申請表；
（二）投資主體法人身份證明文件；
（三）特殊情況下，提交備案機構要求的其他材料。
第六條（備案時限）
備案機構應在企業交齊本辦法第五條所規定的材料，并確認材料符合規定形式后5個工作日內，完成備案并制發《企業境外投資證書》（以下簡稱《證書》）。
企業提交備案材料不齊全或不符合規定形式的，備案機構應在收到備案申請材料后1個工作日內，一次告知企業。
第七條（變更和終止）
根據本辦法設立的境外投資企業發生投資主體、投資金額、股權比例、資金來源結構、經營范圍、經營期限等變更情形的，應向備案機構申請變更備案。
終止已設立境外投資企業的，應向備案機構申請終止備案。
變更和終止備案的程序，參照本辦法第五、第六條執行。
第八條（證書效力）
企業境外投資備案后，持《證書》辦理外匯、海關、外事等相關手續，并可按照規定，申請國家有關政策支持。
第九條（證書有效期）
企業自領取《證書》兩年內，未在投資目的國（地區）完成有關法律手續或未辦理本辦法第八條所列境內有關手續的，《證書》自動失效。如需再開展境外投資，應按照本辦法規定重新辦理備案。
第十條（誠信管理）
備案機構對境外投資主體實行誠信管理。企業應保證全部申報事項和報送材料的真實性，并按照國家法律、法規規定，開展境外投資。
第十一條（事中事后監管）
企業境外投資行為規范，參照《境外投資管理辦法》規定執行。備案機構負責事中事后監管，督促企業辦理再投資備案，向駐外使（領）館報到登記，接受駐外使（領）館的指導，按時報送統計和年檢資料，履行企業社會責任，落實各項人員和財產安全防范措施，建立突發事件預警機制和應急預案，及時處置境外突發事件等。
第十二條（罰則）
企業提供虛假申請材料，不如實填報境外投資備案申請表，或以其他不正當手段獲得境外投資備案的，備案機構應撤銷《證書》，并將該信息記入企業誠信檔案，該企業三年內不得享受國家有關政策支持。
第十三條（附則）
企業赴香港特別行政區、澳門特別行政區投資參照本辦法執行，赴臺灣地區投資按照國家發展改革委、商務部和國臺辦《關于印發〈大陸企業赴臺灣地區投資管理辦法〉的通知》（發改外資〔2010〕2661號）執行。
事業單位法人開展境外投資、企業在境外設立非法人企業、企業控股的境外企業境外再投資參照本辦法執行。
第十四條（施行日期）
本辦法自2013年10月1日起施行。