上海市人民政府關于在本市市場監管領域深入推進部門聯合“雙隨機、一公開”監管的實施意見
滬府發〔2024〕6號
各區人民政府，市政府各委、辦、局：
??為進一步貫徹實施《國務院關于在市場監管領域全面推行部門聯合“雙隨機、一公開”監管的意見》（國發〔2019〕5號），促進跨部門綜合監管改革，深入營造市場化、法治化、國際化營商環境，現就在本市市場監管領域深入推進部門聯合“雙隨機、一公開”監管提出實施意見如下：
??一、深化隨機抽查基礎制度建設
??（一）全面深化“雙隨機、一公開”監管改革
??按照國務院部署，將“雙隨機、一公開”作為市場監管的基本方式，除特殊重點領域外，原則上所有行政檢查都應通過隨機抽查方式進行，杜絕隨意檢查，形成“雙隨機、一公開”監管的常態化管理機制。
??正確處理好隨機抽查與個案處理、專項檢查等的關系。在做好“雙隨機、一公開”監管工作的同時，對通過投訴舉報、轉辦交辦、數據監測等發現的違法違規個案線索，立即依法實施檢查、處置；需立案查處的，依法進行調查處理。堅持問題導向，對通過上述渠道發現的普遍性問題和影響市場秩序的突出風險，通過隨機抽查等方式，開展有針對性的檢查，加強防范系統性、區域性風險。
??（二）制定完善抽查事項清單
??各有關部門根據法律、法規、規章規定，建立本部門隨機抽查事項清單，明確抽查依據、主體、內容、方式等。市市場監管局結合本市實際，會同有關部門制定部門聯合隨機抽查（以下簡稱“聯合抽查”）事項清單、標準和實施辦法。市級層面不斷完善市級市場監管領域抽查事項清單，各區政府在市級抽查事項清單的基礎上，按照“應納盡納”的原則，進一步統籌建立本轄區市場監管領域聯合抽查事項清單。
??隨機抽查事項清單和聯合抽查事項清單，可分為重點檢查事項和一般檢查事項。重點檢查事項針對安全、質量、公共利益等領域，抽查比例不設上限；抽查比例高的，可通過隨機抽取的方式，確定檢查批次順序。一般檢查事項針對一般監管領域，抽查比例應根據監管實際情況設置上限。嚴格控制重點檢查事項的數量和一般檢查事項的抽查比例。
??隨機抽查事項清單和聯合抽查事項清單應根據法律、法規、規章的“立、改、廢、釋”和工作實際等進行動態調整，并及時通過國家企業信用信息公示系統（上海）（以下簡稱“公示系統”）等平臺和政務網站向社會公開。對本市統一發布的跨部門綜合監管重點行業領域清單中符合抽查工作條件的，納入聯合抽查事項清單，并建立同步動態更新機制。對未列入隨機抽查或聯合抽查清單的事項，不得擅自開展隨機抽查或聯合抽查；對已經列入隨機抽查或聯合抽查清單的，除特殊情況外，應每年至少組織一次隨機抽查或聯合抽查。
??（三）建立健全聯合抽查“兩庫”
??統籌建立健全覆蓋全市各層級、與抽查事項相對應的檢查對象名錄庫和執法檢查人員名錄庫。根據法律、法規、規章的規定和部門職責分工，按照“誰審批、誰監管，誰主管、誰監管”的原則，分別建立與部門職責相對應的檢查對象名錄庫。檢查對象名錄庫既可包括企業、個體工商戶、農民專業合作社等經營主體，也可包括產品、項目、行為等。建立市、區兩級執法檢查人員名錄庫，名錄庫應包括所有相關的行政執法類公務員、具有行政執法資格的工作人員和從事日常監管工作的人員，并按照執法資質、業務專長進行分類標注，增強抽查檢查專業性。對特定領域的抽查，可在滿足執法檢查人數要求的基礎上，吸收檢測機構、科研院所和專家學者等參與，通過聽取專家咨詢意見等方式輔助抽查，滿足專業性抽查需要。
??根據檢查對象和執法檢查人員的變動情況，對檢查對象名錄庫和執法檢查人員名錄庫進行動態管理。
??（四）建設優化聯合抽查系統
??依托上海市“互聯網＋監管”系統建設的“聯合抽查”子系統是本市市場監管領域推行部門聯合“雙隨機、一公開”監管的基本操作平臺。不斷優化“聯合抽查”子系統功能，緊密結合部門聯合抽查工作實際需要，進一步完善計劃制定、名單抽取、結果公示、數據存檔等各項抽查檢查工作程序，為抽查檢查、結果集中統一公示和綜合運用提供技術支撐，促進“雙隨機、一公開”監管全覆蓋常態化，逐步做到聯合抽查全程留痕、責任可追溯。積極探索通過應用移動監管、執法記錄設備等信息化工具和遠程監管、實時監管、非現場監管等智慧監管手段，不斷強化對“雙隨機、一公開”監管的技術支撐，進一步提高抽查的工作效能。
??市政府各部門自行建設“雙隨機”監管系統的，與“互聯網＋監管”系統信息共享、互聯互通，及時、準確地將本部門產生的檢查結果等隨機抽查檢查信息導入“互聯網＋監管”系統，推進抽查檢查信息的統一歸集和全面公開。
??（五）強化信用激勵約束機制
??推進“雙隨機、一公開”監管與社會信用體系相銜接，將聯合抽查的信用信息納入抽查對象的社會信用記錄，作為實施行政管理的重要參考。堅持問題導向，根據抽查對象信用狀況實行分類分級動態監管，將抽查比例頻次與抽查對象的信用等級、事項風險等級掛鉤，提高監管精準性。對信用較好、風險較低的經營主體，可合理降低抽查比例和頻次，減少對正常生產經營的影響；對信用風險一般的經營主體，按照常規比例和頻次抽查；對違法失信、風險較高的經營主體，適當提高抽查比例和頻次。對最近三年存在行政處罰記錄的企業或投訴舉報多發易發且被查實的或違法違規行為相對集中的企業、行業和領域，列入重點實施定向抽查，增加抽查頻次，提高抽查比例。對抽查中發現的問題線索一查到底、依法處罰，并將查處情況和處罰結果記于相應經營主體名下，形成對違法失信行為的長效制約。通過在市場監管領域全面推行部門聯合“雙隨機、一公開”監管，促進經營主體增強信用意識和自我約束力，對違法者“利劍高懸”；切實減少對經營主體正常生產經營活動的干預，對守法者“無事不擾”。
??二、著力規范隨機抽查工作流程和方法
??（一）統籌制定年度聯合抽查計劃
??各區政府在每年第一季度結束前，結合轄區實際及行業主管部門的抽查要求，統籌制定年度聯合抽查工作計劃。對未列入年度聯合抽查工作計劃但實際工作需要增加的抽查任務或已經列入年度聯合抽查工作計劃但實際工作需要取消的抽查任務，可進行動態調整并及時更新。年度聯合抽查工作計劃及其調整更新情況都應自形成之日起5個工作日內，通過公示系統等平臺和政務網站向社會公開。
??年度聯合抽查工作計劃要科學確定聯合抽查的事項和發起、參與部門，實現“進一次門，查多項事”。對同一經營主體的多個檢查事項，原則上應一次性完成，提高執法效能，減少經營主體接受檢查的成本。按照法律法規規定和本轄區經濟社會發展及監管領域、執法隊伍的實際情況，合理確定、動態調整隨機抽查比例、頻次和被抽查概率，既保證必要的抽查覆蓋面和監管效果，又防止任意檢查和多頭檢查、執法擾民。
??（二）科學實施抽查檢查
??各區政府根據年度聯合抽查工作計劃，組織領導本轄區內的部門聯合“雙隨機、一公開”監管工作。根據抽查涉及的對象范圍和參與部門，通過公開、公正的方式，從檢查對象名錄庫中隨機抽取檢查對象，并根據實際情況和“因地制宜”原則，隨機匹配執法檢查人員。聯合抽查可采取實地核查、書面檢查、網絡監測等方式。涉及專業領域的，可委托有資質的機構開展檢驗檢測、財務審計、調查咨詢等工作，或依法采用相關機構作出的鑒定結論。委托專業機構實施檢查的，要對其加強業務指導和監督。
??市政府各部門可根據實際情況，研究制定隨機抽查工作細則和指引，明確抽查工作程序、項目、方法等，方便基層執法檢查人員實際操作，提高抽查檢查規范化水平。探索在隨機抽查和聯合抽查中推行“檢查碼”運用，增強監管公平公正性。
??對聯合抽查中委托專業機構開展相關工作所需費用，各級財政部門要按規定予以保障。
??（三）強化抽查檢查結果公示和運用
??除依法依規不適合公開的情形外，要按照“誰檢查、誰錄入、誰公開”的原則，自對該檢查對象的檢查結果形成之日起20個工作日內，將檢查結果通過公示系統、公共信用信息服務平臺等平臺和政務網站向社會公開，接受社會監督。對抽查發現的輕微違法違規行為，要更多運用行政指導、行政約談、教育整改等措施，引導和促進經營主體依法合規開展經營活動；對應立案查處的違法違規行為，按照“誰許可、誰監管，誰主管、誰監管”的原則，依法予以懲處；對涉嫌犯罪的，及時移送司法機關。實現抽查結果在政府部門間互認，促進“雙隨機、一公開”監管改革與完善事中事后監管體系、推進社會信用體系建設等工作緊密結合。
??（四）完善聯合抽查實施辦法
??要在市場監管領域相關部門“雙隨機、一公開”監管全覆蓋的基礎上，結合推進跨部門綜合監管改革，進一步優化聯合抽查組織方式，持續提升協同監管能力，實現市場監管領域部門聯合“雙隨機、一公開”監管常態化。兩個以上部門對同一監管對象實施隨機抽查且可同時開展的，原則上以“雙隨機、一公開”監管方式實施聯合抽查。各區政府要結合本區情況，探索可常態開展、可復制推廣的聯合抽查具體模式和工作機制。各部門對牽頭負責的聯合抽查領域，要結合任務特點和監管需要，制訂完善聯合抽查實施方案。本市將探索建立聯合抽查實施辦法，規范“雙隨機、一公開”監管的抽查程序、抽查方式、信息公示、檢查執法人員管理、檢查結果認定與應用等工作流程，加快完善以隨機抽查為重點的日常監督檢查制度。
??三、建立完善成效責任機制
??要堅持“盡職照單免責，失職照單問責”的原則，在推行“雙隨機、一公開”監管中，對綜合執法檢查人員工作態度、工作程序方法、客觀條件等進行分析，既嚴格問責追責，又有效保護基層執法檢查人員擔當作為、干事創業的積極性。對忠于職守、履職盡責的，要給予表揚和鼓勵；對未履行、不當履行或違法履行職責的，要依法依規嚴肅處理；對涉嫌犯罪的，要移送司法機關依法處理。
??各級部門及其執法檢查人員有下列情形之一的，應承擔行政責任：未按照要求進行抽查檢查，造成不良后果的；未依法及時公示抽查檢查結果，造成不良后果的；對抽查檢查中發現的涉嫌犯罪案件，未依法移送司法機關處理的；不執行或者拖延執行抽查檢查任務的；其他依法依規應追究責任的。
??在隨機抽查中存在下列情形之一，可以免除行政責任：按照法律法規規章規定和抽查工作計劃安排，已履行抽查檢查職責的；因現有專業技術手段或監管條件限制，不能發現所存在問題的；檢查對象發生事故，性質上與執法檢查人員的抽查檢查不存在因果關系的；因被委托進行檢查的專業機構出具虛假報告等，導致錯誤判定或者處理的；其他依法依規不應追究責任的。
??市場監管、發展改革、商務、教育、公安、人力資源社會保障、生態環境、住房城鄉建設管理、交通、農業農村、水務、文化旅游、衛生健康、應急、稅務、統計、綠化市容、知識產權、消防救援、海關等市場監管領域相關部門要落實部門職責，進一步加強協調合作，定期或不定期進行會商，共同解決重大疑難問題，組織開展工作考核評估，研究制定市場監管領域部門聯合“雙隨機、一公開”監管相關工作制度，并可根據需要組織在全市范圍內統一開展聯合抽查。
??各區、各部門要從適應建設現代化經濟體系、推動經濟高質量發展、推進國家治理體系和治理能力現代化的高度，全面貫徹落實黨中央、國務院的決策部署，充分認識全面推行“雙隨機、一公開”監管的重大意義，進一步轉變監管理念，創新監管方式，采取切實措施，加強組織領導，強化監管執法業務培訓和干部隊伍建設，整合監管力量，形成科學規范、公平公正、公開透明的“雙隨機、一公開”監管工作機制，營造市場化、法治化、國際化營商環境。
??本實施意見于2024年7月1日起施行。
??上海市人民政府
??2024年4月29日
