滬府辦〔2021〕63號
上海市人民政府辦公廳關于印發《本市開展綜合監管“一件事”改革試點工作方案》的通知
各區人民政府，市政府各委、辦、局，各有關單位：
??經市政府同意，現將《本市開展綜合監管“一件事”改革試點工作方案》印發給你們，請認真按照執行。
??上海市人民政府辦公廳
??2021年10月21日
本市開展綜合監管“一件事”改革試點工作方案
??為深入探索審批、監管、執法相互協同的綜合監管制度，進一步提高事中事后監管整體效能，深化“放管服”改革，加快轉變政府職能，打造一流營商環境，制定本方案。
??一、總體要求
??（一）指導思想。以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中全會精神，認真踐行“人民城市人民建，人民城市為人民”重要理念，緊扣超大城市治理特點和規律，堅持問題導向、需求導向、效果導向，以城市數字化轉型為契機，以經濟治理、社會治理、城市治理中熱點難點領域為重點，以“高效管好一件事”為目標，依托政務服務“一網通辦”、城市運行“一網統管”，推進流程再造、制度重塑、場景應用，實施系統性、集成式、一體化的監管改革，構建資源有效共享、業務有機協同的綜合監管體系，提升治理體系和治理能力現代化水平，為推動高質量發展提供有力支撐。
??（二）試點目標。聚焦同一區域涉及跨部門、跨層級監管的同一類監管對象，或者同一部門涉及跨領域、跨層級監管的同一類監管對象，將有關聯的多個監管事項梳理整合為綜合監管“一件事”，利用互聯網思維、信息化手段，圍繞“六個全”，實施監管業務流程革命性再造。
??——監管對象全覆蓋。對綜合監管“一件事”涉及的各部門、各領域監管對象進行全面梳理，依法依規納入事中事后監管范圍，做到檢查全覆蓋、監管無死角。
??——監管內容全要素。以人員、設備、環境、制度等為基本單元，對綜合監管“一件事”中全部監管內容進行梳理整合，實施集成化、標準化要素管理。
??——監管流程全閉環。有機融合事前、事中、事后各環節監管職責，創新完善監管方式，改革優化監管程序，實現流程全鏈條、監管全閉環。
??——監管執法全協同。建立協同聯動的綜合監管機制，融合監管規則、統一監管行為，實施一次檢查、聯動執法、聯合懲戒，實現監管效能最大化、對監管對象干擾最小化。
??——監管數據全共享。健全審管銜接機制，推進行政審批、行政檢查、行政處罰等數據的匯聚治理、互認共享，有力支撐風險預警、綜合監管、聯合懲戒等工作。
??——監管結果全公開。通過多種渠道及時準確公開監管執法結果信息，提高監管透明度，強化對監管執法行為的約束，發揮社會公眾對市場主體行為的監督作用。
??二、主要任務
??（一）確定監管事項清單。根據綜合監管“一件事”所涉行業領域風險特點，結合法律法規、部門“三定”規定和行政權力事項清單，全面梳理相關部門職責范圍內的監管事項，逐一明確監管主體、監管對象、監管措施等內容，梳理形成綜合監管“一件事”事項清單。
??（二）建立監管對象名錄。按照“誰審批、誰監管，誰主管、誰監管”的原則，梳理各部門、各事項對應的監管對象名錄，整合為“一件事”綜合監管對象名錄，建立綜合監管對象名錄庫。
??（三）明確綜合監管內容。根據有關法律法規規定，各部門法定職責、監管要求，以及有關技術規范、技術標準等，從人員、設備、環境、制度、產品質量等維度，全面梳理各部門實施監管執法時涉及的要素內容，將其標準化集成為“一件事”綜合監管要素。
??（四）優化再造監管程序。通過多部門、多環節聯手，統一監管目標、標準、程序等，強化監管部門間的數據共享、業務協同。對涉及多個監管領域的同一監管對象，開展“一次檢查、全面體檢”的綜合檢查；對涉及多個監管環節的同一監管對象，實施“全程閉環、無縫銜接”的聯動監管。
??（五）制定綜合監管制度。按照“誰牽頭、誰發起”的原則，統籌制定綜合監管制度，明確綜合監管的對象、內容、頻次、方式、措施、程序、分工等要求，綜合監管頻次由各參與部門共同商定。根據綜合監管頻次安排，統籌制定綜合監管工作計劃，確定檢查時間、方式、人員等。綜合監管工作計劃可根據實際情況進行適當調整。
??（六）完善監管措施方式。深化完善信用、分類、風險、動態、隨機等監管方式，對不同領域、不同類型的監管對象，量身定制差異化監管措施。應用信息技術手段，推廣應用移動監管，優化完善非現場監管，打造智慧監管模式。對監管中發現的違法違規問題，綜合運用行政強制、行政處罰、聯合懲戒、移送司法機關處理等手段，依法進行懲處。
??三、具體安排
??（一）制定流程再造方案。綜合監管“一件事”牽頭單位會同配合單位圍繞“六個全”要求，對“一件事”的對象、內容、方式、程序等進行全面梳理，深入分析監管工作中難點問題，形成業務協同、系統互聯、數據共享的具體工作方案。方案內容包括優化前流程、存在問題、改革舉措、優化后流程、預計成效，以及業務流程優化再造工作的責任分工、實施步驟、進度安排等。（2021年11月底前）
??（二）建設監管應用場景。依托“一網通辦”平臺，建設綜合監管“一件事”應用場景，升級改造相關監管業務系統，將改革優化后的業務流程予以固化。做好與自然人、法人、空間地理、電子證照、公共信用等基礎信息庫的對接聯通，按需匯聚各區、各部門審批監管數據，通過多維度數據關聯分析，賦能線上線下監管。（2022年1月底前）
??（三）推動改革落地實施。綜合監管“一件事”牽頭單位會同配合單位細化制定改革優化后的綜合監管制度及業務操作規程，及時組織開展培訓，使一線監管執法人員熟練掌握改革后的業務流程和工作規范。建立動態調整和問題處理機制，及時優化完善應用場景、操作規程等，推動各項改革舉措落地見效。（2022年2月底前）
??（四）總結評估改革成效。探索建立綜合監管“一件事”改革成效評估機制，通過監管覆蓋率、問題發現率、問題處置率、數據共享率、信息公開率等指標，對制度設計、運行和實施效果情況進行評價，總結各部門工作推進中的好做法，形成在全市面上開展綜合監管“一件事”改革的制度性安排。（2022年3月底前）
??四、保障措施
??（一）加強組織領導。各綜合監管“一件事”牽頭單位、配合單位要將監管業務流程革命性再造工作納入重要議事日程，將“一件事”推進落實的任務分解到位、責任落實到人，切實增強工作主動性、積極性，各負其責、密切配合，形成改革合力。市政府辦公廳會同相關部門負責統籌推進，協調解決各單位改革推進中碰到的問題和困難。
??（二）強化支撐保障。市大數據中心負責做好系統升級改造、信息系統對接、數據共享等方面保障工作。各相關部門要建立高效運轉的數據共享協調機制，提升數據質量和協同效率，保障數據的及時性、準確性和安全性。要充分利用報紙、電視、互聯網和新媒體廣泛進行宣傳，正確引導社會預期，積極回應社會關切，營造良好氛圍。
??（三）鼓勵改革創新。各相關部門要研究建立綜合監管“一件事”盡職免責制度，對嚴格依據法律法規履行監管職責、監管對象出現問題的，在創新探索中出現失誤或偏差但依照有關規定決策、實施的，且勤勉盡責、未牟取私利的，不作負面評價，予以免責或者減輕責任。
