滬府辦規〔2020〕18號
上海市人民政府辦公廳關于印發修訂后的《上海市人民政府決策咨詢研究課題管理辦法》《上海市決策咨詢研究成果獎勵規定》的通知
各區人民政府，市政府各委、辦、局：
??經市政府同意，現將修訂后的《上海市人民政府決策咨詢研究課題管理辦法》《上海市決策咨詢研究成果獎勵規定》印發給你們，請結合實際，認真組織實施。
??上海市人民政府辦公廳
??2020年12月31日
上海市人民政府決策咨詢研究課題管理辦法
??第一章 總則
??第一條（目的）
??為進一步規范上海市人民政府決策咨詢研究課題管理，提高課題研究質量和服務決策的水平，制定本辦法。
??第二條（定義）
??本辦法所稱的上海市人民政府決策咨詢研究課題（以下簡稱“課題”），是指圍繞經濟社會發展和改革開放中的重點問題和市中心工作，由上海市人民政府發展研究中心（以下簡稱“中心”）通過招標、委托等方式，組織符合條件的單位或個人開展研究，提供決策咨詢服務的課題。
??前款所稱的課題，包括重點課題、重點專項課題、一般專項課題等。
??第三條（課題管理原則）
??課題管理堅持公平、公正的原則，堅持改革、創新，服務決策咨詢。
??第四條（管理機構）
??課題管理由中心負責。
??中心應當建立課題聯絡制度，及時掌握課題研究進程及協調有關事項。
??中心組織建立課題評審專家庫，并健全專家庫的運行管理、誠信考核和退出機制。列入專家庫的專家，應當具備相關領域的權威性和代表性。
??中心應當加強對課題研究過程的跟蹤指導，并對課題經費使用情況進行監督。
??第二章 課題計劃確定
??第五條（課題計劃安排）
??重點課題計劃原則上按年度作出安排，重點專項課題和一般專項課題由中心根據實際需要作出安排。
??第六條（重點課題選題征詢）
??中心每年第四季度向市有關部門、科研院校、專家征詢列入第二年重點課題的選題。
??第七條（重點課題選題篩選）
??中心組織專家組對市有關部門、科研院校、專家征詢的選題進行篩選，形成年度重點課題初步方案并報各分管市領導。根據各分管市領導的反饋意見，中心匯總形成年度重點課題選題方案報市政府審定。
??第八條（重點專項、一般專項課題確定）
??重點專項課題及一般專項課題，根據國家部委相關部署、市重點工作、市領導要求、市有關部門需求建議和經濟社會發展中的熱點難點問題，由中心研究確定。
??第三章 課題承接人確定
??第九條（課題承接人確定方式）
??課題按招標或者委托方式，確定課題承接人。
??第十條（課題招標）
??課題招標，可采取公開招標或者邀請招標的方式。
??經市政府批準的年度重點課題，應當采取公開招標方式，由中心定期組織。
??重點專項課題和一般專項課題的招標，可以采取公開招標或者邀請招標的方式，由中心根據實際需要開展。
??第十一條（課題招標文件）
??實行公開招標的，中心應當按規定編制《上海市人民政府決策咨詢研究課題公開招標指南》（以下簡稱《招標指南》），并發出《上海市人民政府決策咨詢研究課題公開招標通知》（以下簡稱《招標通知》）。《招標通知》和《招標指南》應當通過中國上海門戶網站（www.gzfuluhua.cn）和中心網站（www.fzzx.sh.gov.cn）等途徑向社會公開。
??第十二條（課題投標）
??公開招標的課題，具有相應研究能力及條件、遵守本辦法規定的單位或個人均可申報。邀請招標的課題，受邀的單位和個人可以申報。
??申報人須在規定時間內，登錄“上海市人民政府決策咨詢研究項目管理平臺”（www.xm.fzzx.sh.gov.cn），并按照《招標指南》及申報要求填報。
??第十三條（課題評標）
??中心對投標的單位和個人，應當組織專家組進行評審。專家評審采用雙向匿名評分與專家評議相結合的方法，由專家組提出課題承接人的推薦人選。專家組未提出推薦人選的，該課題流標。
??對專家組推薦的課題承接人選，中心通過組織面試比選會，最終確定課題承接人。同一課題，中心可以根據面試情況，確定兩個或兩個以上課題承接人。課題承接人選面試未通過的，該課題流標。
??第十四條（中標結果公布）
??課題招標確定的最終承接人，中心應當通過中國上海門戶網站和中心網站等途徑向社會公布。
??第十五條（委托情形）
??有下列情形之一的重點專項課題和一般專項課題，可以采用委托方式確定課題承接人：
??（一）需要在短期內提供研究成果的；
??（二）課題專業性較強，符合條件的研究人員較為有限的；
??（三）課題涉及領域已有相關研究成果的；
??（四）中心認為需要采取委托方式的其他情形。
??重點課題招標流標的，也可以采用委托方式確定課題承接人。
??第十六條（委托確定）
??課題擬采用委托方式確定課題承接人的，中心應當與擬承接人選進行溝通，達成初步意向后由中心研究決定。同一課題，中心可以根據課題需要或者委托的實際情況，確定兩個或兩個以上課題承接人。
??第四章 過程管理
??第十七條（課題立項）
??課題承接人經中心確定后，由中心向課題承接人出具《立項通知書》或課題委托通知。
??課題承接人接到《立項通知書》或課題委托通知后，應當按要求填報《上海市人民政府決策咨詢研究項目計劃任務書》（以下簡稱《計劃任務書》）。《計劃任務書》包括：課題名稱、課題承接人、課題組成員基本情況、課題研究主要內容及進度安排初步設想、經費來源及支出預算等內容。《計劃任務書》作為項目實施、工作檢查、結項驗收的依據。
??課題承接人填報的《計劃任務書》經中心批準確認，予以立項。
??第十八條（課題開題）
??重點課題正式立項后，中心安排重點課題開題會，確定課題的研究方向和基本框架，并與課題承接人約定提交相關研究材料的具體時間。其他課題可由課題承接人確定開題會事宜。
??第十九條（承接人義務）
??課題承接人應當按《計劃任務書》的相關要求，開展課題研究工作。
??課題承接人應當在約定時間內，向中心提交詳細研究提綱和具體實施計劃；在研究中期提交中期研究成果；在研究期末提交課題研究報告及成果摘要。在課題研究過程中，課題承接人應當按要求提交決策咨詢專報。
??課題內容需要保密的，課題承接人應當遵守保密要求，不得以公開發表論文、出版著作、講學、互聯網上發布相關信息等方式向外披露。課題承接人提交的決策咨詢專報，應當遵守保密規定。
??第二十條（中期交流）
??重點課題承接人提交中期研究成果后，由中心組織中期交流會，提出課題修改完善的意見和建議。其他課題可由課題承接人安排中期交流會事宜。
??第二十一條（課題終止）
??課題存在下列情形之一的，經中心審核同意后予以終止：
??（一）因情勢變更，課題研究已無必要的；
??（二）因課題承接人的個人原因，不能繼續開展課題研究的；
??（三）其他需要終止的情形。
??課題終止的，應當由中心或課題承接人作出相關說明。
??第二十二條（課題成果評審、認定）
??重點課題承接人提交課題最終研究報告后，中心組織專家進行課題成果評審。評審采用雙向匿名評分與專家評議相結合的方法，形成書面評審意見，并由評審專家簽字確認。評審結果包括優秀、良好、一般、不合格四類。
??重點專項、一般專項課題成果是否通過，由中心進行認定或者組織評審確定。
??第二十三條（課題結題）
??課題成果通過評審或者認定的，由中心頒發結題證書。
??第二十四條（課題撤項）
??課題存在下列情形之一的，經中心審核同意后予以撤項：
??（一）出現錯誤政治傾向的；
??（二）研究成果不符合《招標通知》《招標指南》或委托立項要求，經修改調整后仍不符合課題研究要求的；
??（三）剽竊他人研究成果、照搬其他項目成果等違背科研誠信行為的；
??（四）嚴重違反財務制度的；
??（五）其他應當予以撤銷的情形。
??課題撤項的，應當通知課題承接人，并在中心網站予以公布。因課題承接人的過錯撤銷課題的，課題承接人三年內不得申報、承接課題。
??第五章 成果管理
??第二十五條（成果權屬確定）
??課題研究成果的著作權，歸屬中心和課題承接人共有。
??第二十六條（成果應用）
??課題研究成果由中心統一報送市領導，提供決策咨詢參考。
??第二十七條（發表要求）
??研究成果未經結題，不得公開發表。
??未經中心同意，課題承接人在課題結題后一年內，不得將成果提供給有關方面出版、發表。
??課題成果需要正式出版、發表或者內部刊用的，應當標明“上海市人民政府決策咨詢課題研究成果”字樣。
??第六章 經費管理
??第二十八條（經費資助）
??課題一般由中心給予經費資助，資助額度根據課題情況確定。研究經費的具體撥付方式，由中心與課題承接人約定。
??第二十九條（經費使用要求）
??課題承接人所在單位應當加強研究經費的財務管理，嚴格執行國家和本市有關法律、法規及相關財務制度規定。課題經費應當實行專款專用。
??第三十條（經費緩撥與停撥）
??課題承接人未按計劃進度完成研究任務或提交的研究成果未獲通過的，緩撥或停撥資助經費；課題終止的，停撥資助經費余款；課題撤項的，撤銷全部經費資助，并追回已撥經費。
??第七章 附則
??第三十一條（購買成果）
??對于社會現有研究成果資源，中心可以根據課題研究需要，向有關單位和個人購買符合需求的決策咨詢研究成果。對擬購買的研究成果可以組織專家評審，并與研究成果所有權人商定成果成交價，簽訂購買成果合同。
??購買的研究成果，由中心按統一要求進行成果轉化工作。
??第三十二條（歸檔）
??本辦法中各類課題申報、評審、委托及研究成果等資料，由中心統一歸檔。
??第三十三條（科研誠信）
??課題承接人在課題研究中存在違背科研誠信要求的行為的，由中心視情節輕重予以處理，并納入科研信用記錄。
??第三十四條（施行日期）
??本辦法自2021年1月1日起執行，有效期至2025年12月31日。
上海市決策咨詢研究成果獎勵規定
??第一條（目的）
??為了獎勵對本市決策咨詢研究作出重要貢獻的單位和個人，規范和完善本市決策咨詢研究成果評獎工作，促進科學決策、依法決策、民主決策，制定本規定。
??第二條（定義）
??本規定所稱的決策咨詢研究成果，是指境內外的單位和個人為本市進行經濟、社會、城市發展決策和服務國家戰略決策等提供的課題報告、論文等研究成果。
??第三條（評獎名稱和時間）
??上海市決策咨詢研究成果獎（以下簡稱“決策咨詢研究成果獎”）是市政府設立的省部級獎項。
??決策咨詢研究成果獎的評獎活動，原則上每兩年舉行一屆。
??第四條（經費來源）
??決策咨詢研究成果獎的經費，來源于市級財政預算安排的資金。
??市級財政預算安排的資金，由市政府發展研究中心按照部門預算管理規定提出，經市財政局核定后撥付。
??第五條（獎項設置和獎勵等級）
??根據需要，決策咨詢研究成果獎可以分設若干類并列的獎項，也可以另設單項獎。
??決策咨詢研究成果獎分為特等獎、一等獎、二等獎和三等獎。決策咨詢研究成果獎分設的獎項，可以各自分為上述規定的獎勵等級，同等獎勵等級獎項的獎金水平相等。
??單項獎不分獎勵等級。
??第六條（評獎標準）
??按照決策咨詢研究成果對本市經濟、社會、城市發展和服務國家戰略等的促進作用，可以分別授予一等獎、二等獎或者三等獎；對具有特別重大貢獻的決策咨詢研究成果，可以授予特等獎。
??第七條（評獎機構）
??市政府設立上海市決策咨詢研究成果獎評審委員會（以下簡稱“評審委員會”），負責決策咨詢研究成果獎的評審工作。評審委員會組成人員的人選由市政府發展研究中心提出，報市政府批準。
??評審委員會辦公室設在市政府發展研究中心。
??第八條（評審原則）
??決策咨詢研究成果獎的評審工作，遵循“公開、公平、公正”的原則。
??第九條（評審工作實施方案）
??評審委員會應當制定本屆決策咨詢研究成果獎的評審工作實施方案。
??決策咨詢研究成果獎的評審工作實施方案應當明確獎項種類、獎金數額以及對申請評獎研究成果完成時間、申請期限等方面的要求，并通過中國上海門戶網站等媒體向社會公布。
??第十條（申請人）
??完成決策咨詢研究成果的單位或者個人可以申請決策咨詢研究成果獎。
??第十一條（申請材料）
??申請決策咨詢研究成果獎的，應當填寫統一格式的申請表，并在規定期限內向市政府發展研究中心提交下列申請材料：
??（一）身份證明文件；
??（二）申請評獎的研究成果；
??（三）市政府規定提交的其他有關材料。
??單位申請決策咨詢研究成果獎的，應當在申請表中注明主要完成人。
??申請評獎的決策咨詢研究成果已被本市采納應用的，申請人應當提供相關證明材料。
??第十二條（不屬于評獎范圍的情形）
??下列情形，不屬于決策咨詢研究成果獎的評獎范圍：
??（一）研究成果已經獲得國家級或者省部級其他獎勵的；
??（二）研究成果存在知識產權糾紛等爭議的。
??第十三條（申請的審查）
??申請材料由市政府發展研究中心審查。
??具有下列情形之一的，市政府發展研究中心應當告知申請人不予受理：
??（一）研究成果不屬于評獎范圍的；
??（二）完成研究成果的時間不符合評審工作實施方案規定的；
??（三）超過規定期限提交評獎申請材料的；
??（四）申請人在往屆決策咨詢研究成果獎的評獎活動中，存在弄虛作假、剽竊他人成果等學術不端行為記錄的。
??研究成果屬于評獎范圍，但申請材料不齊全或者不符合要求的，市政府發展研究中心應當通知申請人在規定期限內補正；申請人逾期不補正或經補正仍不符合要求的，視為放棄申請。
??第十四條（評審人員）
??評審委員會應當聘請專家學者組成評審專家組，對已受理申請的研究成果進行評審。評審專家組可以根據申請評獎的研究成果的類別設置。
??評審委員會和評審專家組的組成人員應當客觀、公正、獨立地行使職責，并嚴格遵守保密義務。
??第十五條（回避）
??評審委員會和評審專家組的組成人員參與申請評獎研究成果研究的，在對該項決策咨詢研究成果進行評審時，本人應當回避。
??第十六條（評審程序）
??決策咨詢研究成果獎的評審一般分為初評、復評和終評，但決策咨詢研究成果獎單項獎的評審可以分為初評和終評。評審方式包括打分、評議和投票表決等。
??第十七條（公示）
??評審委員會形成評審意見后，市政府發展研究中心應當通過中國上海門戶網站等媒體，公示擬予獎勵的研究成果名稱、主要完成人、申請人等信息，公示期不少于30日。
??公示期間，任何單位、個人均可以書面形式提出異議。異議由評審委員會負責處理。
??第十八條（評獎結果的確定）
??公示程序結束后，評審委員會應當作出決策咨詢研究成果獎的獲獎人選和獎勵等級的決議，并報送市政府備案；其中，特等獎的獲獎人選應當報市政府批準。
??決策咨詢研究成果獎的評獎結果，通過中國上海門戶網站等媒體向社會公布。
??第十九條（證書和獎金的頒發）
??獲得決策咨詢研究成果獎的單位和個人，由市政府頒發證書和獎金。
??第二十條（獎金分配）
??單位獲得決策咨詢研究成果獎所領取的獎金，應當按照參與者的貢獻大小合理分配。
??第二十一條（記入檔案）
??單位申請決策咨詢研究成果獎的，應當在獲獎研究成果主要完成人的個人檔案中記入獲獎事跡，并作為對其考核、晉升、評定職稱的參考依據。
??個人申請決策咨詢研究成果獎的，單位可以在獲獎個人的檔案中記入獲獎事跡，并作為對其考核、晉升、評定職稱的參考依據。
??第二十二條（后續處理）
??評審委員會發現獲獎研究成果存在弄虛作假、剽竊他人成果等情況的，應當撤銷獎勵，追回證書和獎金。
??第二十三條（實施細則）
??評審委員會負責制定本規定的實施細則。
??第二十四條（施行日期）
??本規定自2021年1月1日起施行，有效期至2025年12月31日。
