關(guān)于印發(fā)《浦東新區(qū)公證工作管理實施辦法》的通知
浦東公證處、臨港公證處、陸家嘴公證處：
??《浦東新區(qū)公證工作管理實施辦法》經(jīng)浦東新區(qū)司法局局長辦公會議審議通過，現(xiàn)予印發(fā)，請遵照執(zhí)行。
??特此通知。
??上海市浦東新區(qū)司法局
??2022年7月18日
浦東新區(qū)公證工作管理實施辦法
第一章 總則
??第一條 為推動公證工作的制度化、規(guī)范化管理，促進浦東新區(qū)公證事業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國公證法》（以下簡稱《公證法》）《公證機構(gòu)執(zhí)業(yè)管理辦法》《公證員執(zhí)業(yè)管理辦法》《上海市公證工作管理實施辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件的規(guī)定，制定本辦法。
??第二條 本辦法適用于浦東新區(qū)司法 局監(jiān)督管理的公 證機構(gòu) 。
??第三條 浦東新區(qū)司法局應(yīng)當指導(dǎo)公證機構(gòu)加強機構(gòu)建設(shè)、規(guī)范執(zhí)業(yè)活動、提高服務(wù)質(zhì)量、健全內(nèi)部管理，營造有利于公證事業(yè)發(fā)展的良好環(huán)境。
??公證機構(gòu)依照《公證法》和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、司法部和市司法局的規(guī)定，接受浦東新區(qū)司法局的監(jiān)督、指導(dǎo)。
??第四條 公證機構(gòu)應(yīng)當遵循合法、客觀、公正、及時、便民原則，創(chuàng)新公證服務(wù)模式，拓展公益性公證事項范圍，滿足社會日益增長的公證服務(wù)需求。
??第五條 公證機構(gòu)應(yīng)建立相應(yīng)的治理結(jié)構(gòu)，實行決策、執(zhí)行、監(jiān)督有效制衡的治理機制，民主管理、規(guī)范運作。
??第六條 公證機構(gòu)應(yīng)當加強黨的建設(shè)，建立完善黨支部參與公證機構(gòu)決策、管理的工作機制，為黨組織開展活動、做好工作 提供相關(guān)支 持 ，充分發(fā)揮黨支部的戰(zhàn)斗堡壘作用和黨員公證員的先鋒模范作用。
第二章 內(nèi)部管理
??第七條 公證機構(gòu)應(yīng)當建立健全業(yè)務(wù)管理、檔案管理、投訴處理、年度考核、執(zhí)業(yè)過錯責任追究等內(nèi)部管理制度，對公證員的執(zhí)業(yè)行為進行監(jiān)督。
??第八條 公證機構(gòu)應(yīng)當建立健全重大疑難案件的請示報告、集體研究和檢查督導(dǎo)制度，規(guī)范受理程序，指導(dǎo)監(jiān)督公證員依法辦理重大疑難案件。
??第九條 公證機構(gòu)應(yīng)當報告下列重大事項：
??（一）為保障國家重大戰(zhàn)略任務(wù)和本市中心工作順利推進提供公證 專項服務(wù)的；
??（二）涉及公證的群體性事件以及其他 敏感事件的 ；
??（三）本機構(gòu)公證從業(yè)人員被判處刑罰或者被公安機關(guān)傳喚、因涉嫌職務(wù)犯罪接受監(jiān)察機關(guān)調(diào)查的；
??（四）本機構(gòu)公證從業(yè)人員非正常死亡的；
??（五）本機構(gòu)及所屬公證員具有執(zhí)業(yè)違法違規(guī)違紀情況的；
??（六）被法院判決承擔公證損害賠償責任的；
??（七）經(jīng)復(fù)查公證文書被撤銷的；
??（八）應(yīng)當報告的其他重大事項。
??前款規(guī)定的重大事項，公證機構(gòu)應(yīng)當自該事項發(fā)生之日起3個工作日內(nèi)，書面報告浦東新區(qū)司法局。情況緊急的，應(yīng)當即時報告。
??第十條 公證機構(gòu)應(yīng)當建立月度例會制度，并形成會議紀要歸檔。
??第十一條 公證機構(gòu)應(yīng)建立公證員助理管理制度，加強對助理工作的指導(dǎo)和監(jiān)督，嚴禁公證員助理以公證員名義獨立辦理公證業(yè)務(wù)。
??第十二條 公證機構(gòu)應(yīng)建立科學(xué)的人事管理制度，合理設(shè)置工作崗位，明確各崗位工作職責。依法保障勞動者的合法權(quán)益。
??第十三條 公證機構(gòu)及其公證員應(yīng)依法開展業(yè)務(wù)，不得以詆毀其他公證機構(gòu)、公證員或者支付回扣、傭金、降低收費標準、夸大宣傳或者私設(shè)分支機構(gòu)、辦證點等不正當手段爭攬公證業(yè)務(wù)。
??公證機構(gòu)制定的規(guī)章制度，不得違反法律、法規(guī)、規(guī)章、行業(yè)規(guī)范性文件的規(guī)定。
第三章 公證質(zhì)量監(jiān)管
??第十四條 公證機構(gòu)應(yīng)建立健全公證質(zhì)量監(jiān)督管理體系，建立多層次的風險防控機制 ， 嚴格遵守法律、法規(guī)以及司法行政機關(guān)和公證協(xié)會關(guān)于公證質(zhì)量的各項規(guī)定，依規(guī)提取公證賠償基金。
??第十五條 公證機構(gòu)應(yīng)當嚴格執(zhí)行辦證審批制度。除經(jīng)市司法局批準施行辦證免批的公證事項外，每件公證事項均應(yīng)當由公證機構(gòu)主要負責人或其指定的公證員審批。公證事項未經(jīng)辦證審批，公證機構(gòu)不得出具公證文書。
??第十六條 重大、疑難，復(fù)雜、新型的公證事項，一名公證員無法辦理的，公證機構(gòu)可以采取組建公證員團隊方式，合作辦理該類公證事項。采取團隊合作方式辦理公證事項的，團隊全體公證員對該公證事項的真實性、合法性負責。
??第十七條 公證機構(gòu)應(yīng)加強內(nèi)部監(jiān)督，嚴格規(guī)范公證員與中介機構(gòu)、中介人員的關(guān)系，嚴禁其他人員獨立辦理公證事務(wù)，嚴禁中介機構(gòu)、中介人員介入公證程序。
??第十八條 公證機構(gòu)應(yīng)當按照本市公證行業(yè)信息化整體規(guī)劃和布局要求，使用市司法局指定的公證執(zhí)業(yè)辦證系統(tǒng)以及相關(guān)硬件操作設(shè)備。
??公證執(zhí)業(yè)辦證系統(tǒng)應(yīng)當運用賦碼監(jiān)管技術(shù)，具備電子卷宗隨案同步生成、全流程網(wǎng)上智能辦證和辦證過程音視頻自動留痕功能，實現(xiàn)公證事項辦理節(jié)點可查詢、進程可監(jiān)控、風險可預(yù)估、全程可追溯。
??第十九條 公證機構(gòu)應(yīng)當將下列事項，通過其網(wǎng)站、公眾號、自助機器、上墻等多種形式供公眾查詢知曉，接受社會監(jiān)督：
??（一）公證程序規(guī)則、服務(wù)流程、收費標準、格式文書；
??（二）公證員的教育和職業(yè)背景信息；
??（三） 服務(wù)承諾、投訴方式等 ；
??（四） 與公證業(yè)務(wù)有關(guān)的法律、法規(guī)和規(guī)章等文件 。
??第二十條 公證機構(gòu)應(yīng)當每年組織開展 2次以上公證質(zhì)量自查。年度考核被評定為基本合格或者不合格的公證機構(gòu)，應(yīng)當每年組織開展4次以上公證質(zhì)量自查。
??公證機構(gòu)組織開展公證質(zhì)量自查的，應(yīng)當擬定自查工作方案，報浦東新區(qū)司法局批準后執(zhí)行。自查工作方案的內(nèi)容應(yīng)當包括檢查內(nèi)容、檢查方式、工作步驟等。
??對于近階段被群眾多次舉報、年度考核被評定為不稱職的公證員以及引發(fā)反復(fù)投訴的公證事項，公證機構(gòu)應(yīng)當予以重點檢查。
??公證質(zhì)量自查實施完畢后，公證機構(gòu)應(yīng)當形成自查工作情況報告，報送浦東新區(qū)司法局。自查工作情況報告應(yīng)當包含自查工作情況、檢查發(fā)現(xiàn)的問題、處置意見以及工作打算等內(nèi)容。
??第二十一條 因違法違規(guī)違紀執(zhí)業(yè)問題或者有違反本辦法的行為，公證人員已被司法行政機關(guān)予以立案調(diào)查，公證機構(gòu)認為該公證員不宜繼續(xù)履行職責的， 應(yīng)當暫停其履行職務(wù)。
??公證人員在被處罰、處分立案調(diào)查期間，提出解除聘用合同、出國（境）或辦理退休手續(xù)申請的，公證機構(gòu)應(yīng)當依照有關(guān)規(guī)定不予批準。
第四章 監(jiān)督檢查
??第二十二條 浦東新區(qū)司法局對監(jiān)督管理的公證機構(gòu)及其公證員的下列事項實施監(jiān)督：
??（一）公證機構(gòu)組織建設(shè)情況；
??（二）公證機構(gòu)、公證員執(zhí)業(yè)活動情況；
??（三）公證機構(gòu)、公證員公證質(zhì)量情況；
??（四）公證員執(zhí)業(yè)年度考核情況；
??（五）公證機構(gòu)檔案管理情況；
??（六）公證機構(gòu)財務(wù)制度執(zhí)行情況；
??（七）公證機構(gòu)內(nèi)部管理制度建設(shè)情況；
??（八）司法部和市司法局要求進行監(jiān)督檢查的其他事項。
??第二十三條 浦東新區(qū)司法局對監(jiān)督管理的公證機構(gòu)每年進行2次實地檢查，檢查內(nèi)容參照本辦法第二十二條，檢查結(jié)果應(yīng)當以書面形式向公證機構(gòu)通報。
??第二十四條 公證機構(gòu)應(yīng)當在每年的第一個月份對所屬公證員上一年度辦理公證業(yè)務(wù)的情況和遵守職業(yè)道德、執(zhí)業(yè)紀律的情況進行年度考核。考核結(jié)果，應(yīng)當書面告知公證員，并報浦東新區(qū)司法局備案。
??經(jīng)年度考核，對公證員在執(zhí)業(yè)中存在的突出問題，公證機構(gòu)應(yīng)當責令其改正；對公證機構(gòu)的負責人在管理中存在的突出問題，浦東新區(qū)司法局應(yīng)當責令其改正。
??第二十五條 公證機構(gòu)應(yīng)當于每年7月5日前提交半年工作總結(jié)、次年1月5日前向浦東新區(qū)司法局提交上年度全年工作總結(jié)。
??工作總結(jié)應(yīng)包含業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)分析，及時準確反映業(yè)務(wù)情況，分析評估可能存在的風險隱患，指導(dǎo)后續(xù)工作開展。
??第二十六條 公證機構(gòu)應(yīng)當向浦東新區(qū)司法局提交季度、半年度、全年度業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)。
??第二十七條 公證員和公證機構(gòu)的負責人被投訴和舉報、執(zhí)業(yè)中有不良記錄或者經(jīng)年度考核發(fā)現(xiàn)有突出問題的， 浦東新區(qū)司法局應(yīng)當對其進行重點監(jiān)督、指導(dǎo)，并根據(jù)需要約談公證機構(gòu)負責人。對涉嫌違法的，浦東新區(qū)司法局應(yīng)當及時報送市局。
??第二十八條 司法行政機關(guān)實施監(jiān)督檢查，可以對公證員辦理公證業(yè)務(wù)的情況進行檢查，要求公證員及其所在公證機構(gòu)說明有關(guān)情況，調(diào)閱相關(guān)材料和公證檔案，向相關(guān)單位和人員調(diào)查、核實有關(guān)情況。
??公證員及其所在公證機構(gòu)不得拒絕司法行政機關(guān)依法實施的監(jiān)督檢查，不得謊報、隱匿、偽造、銷毀相關(guān)證據(jù)材料。
第五章 附則
??第二十九條 本辦法由浦東新區(qū)司法局負責解釋。
??第三十條 本辦法自2022年9月1日施行，有效期5年 。
