閔科委規發〔2021〕5號
各鎮人民政府、街道辦事處，莘莊工業區管委會，區政府各委、辦、局，各區屬公司：
??《閔行區關于支持關鍵核心技術自主創新的實施意見》已經區政府第123次常務會議審議通過，現印發給你們，請認真遵照執行。
??特此通知。
閔行區科學技術委員會
閔行區財政局
2021年11月10日
閔行區關于支持關鍵核心技術自主創新的實施意見
??為深入貫徹落實習近平總書記對上海科技創新中心建設的重要指示精神，切實增強科技創新策源能力，推進上海南部科創中心建設，構筑閔行未來核心優勢，現就全面推進閔行支持關鍵核心技術自主創新提出如下意見。
??一、深刻認識閔行支持關鍵核心技術自主創新的重大意義
??支持關鍵核心技術自主創新是塑造全區科技核心競爭力和提升科創策源力的關鍵之舉。關鍵核心技術關乎國家安全、經濟安全，是要不來、買不來、討不來的。在原始創新上取得新突破，充分發揮科技創新的引領帶動作用，成為閔行科技創新注入新動能、開辟新空間的迫切需要。
??支持關鍵核心技術自主創新是實現區域經濟高質量發展和城市數字化轉型的必然要求。打贏關鍵核心技術攻堅戰，形成更多突破性、引領性高水平科技供給，是促進產業優化升級、推進技術與市場有效銜接、實現經濟社會高質量發展的重要途徑，也為閔行打造數字賦能、共建共享的智慧之城提供技術支撐。
??二、明確閔行區支持關鍵核心技術自主創新的總體要求
??圍繞區委、區政府“南北聯動，雙核輻射”的重要戰略部署，主動順應和掌握關鍵核心技術帶來的新趨勢、新機遇，科學遵循科技發展規律，搶抓閔行前沿科技領域攻關的先發優勢，建立關鍵核心技術鏈式突破戰略體系，統籌推進全區共性關鍵核心技術自主創新發展，發布區域關鍵核心技術（產品）目錄，引導創新研發中心、新型研發機構、創新聯合體有針對性地集中攻克技術難題，推動關鍵核心技術自主可控，加強創新鏈產業鏈融合；探索應用“揭榜掛帥”等項目遴選機制，從經濟社會發展和國家安全面臨的實際問題中凝煉應用基礎研究領域的“卡脖子”技術瓶頸，建立健全容錯糾錯機制，調動一切科技創新要素，力爭早出成果、快出成果、出好成果。
??到2025年，初步形成符合技術研發創新規律和產業變革發展方向的關鍵核心技術項目遴選、培育、管理和服務機制，挖掘支持一批關鍵核心技術自主創新和轉化的優勝項目，引進培育一批開展關鍵核心技術自主創新的優秀人才和創新團隊，加快孵化一批關鍵核心技術自主創新的優質企業，有力支撐上海南部科技創新中心和虹橋國際開放樞紐建設。
??三、堅持整體謀劃，推動“機制、主體、政策”全面融合
??聚焦各類制度機制與政策體系、創新主體與載體平臺等，強化科技要素流動，形成面向產業鏈發展的“機制—主體—政策”融通創新的新路徑。
??（一）探索創新遴選機制，釋放創新活力。探索支持關鍵核心技術自主創新的有效機制，實現體制機制與政策支持相互促進。積極探索“揭榜掛帥”等機制，聚焦關鍵核心技術和重大應急攻關項目，堅持不論資歷、不設門檻、不論身份、結果導向的原則，鼓勵有能力的領軍人才“揭榜”，出征“掛帥”。對于能為區域經濟社會帶來顯著效益的關鍵核心技術攻關項目，經專家評審通過后給予不超過項目總投資額50%，最高不超過1000萬元支持。項目立項后撥付資助金額的30%，項目驗收合格后撥付余款。
??（二）構建創新聯合體，增強創新實力。發揮大型國企在研發資金與技術創新網絡方面的優勢，放大民營企業在關鍵核心技術自主創新和產業化的支撐效應，推動區內科創龍頭企業建設大企業創新中心，形成面向關鍵核心技術攻關突破的新生態。強化企業創新主體功能，聯合高校院所，牽頭組建創新聯合體，推動產業鏈上中下游、大中小企業協同創新。聚焦高端裝備、新一代信息技術、人工智能、生物醫藥等閔行區重點產業領域關鍵核心技術瓶頸，通過項目化方式支持區內擁有科研能力和研發實力的科技企業以及高校院所等建設創新研發中心。對獲得國家級、市級創新研發中心資質的，分別給予最高不超過500萬元和300萬元獎勵；對獲得區級創新研發中心資質的，最高給予不超過50萬元支持。
??本實施意見由閔行區科學技術委員會負責解釋，自2021年12月10日起施行，有效期至2023年12月9日。如與上級政策有不一致之處，以上級政策規定為準。
??附件1：閔行區關于支持關鍵核心技術自主創新的實施意見的操作細則
??附件2：閔行區關鍵核心技術（產品）目錄
??附件1：
閔行區關于支持關鍵核心技術自主創新實施意見的操作細則
??為貫徹落實《閔行區關于支持關鍵核心技術自主創新的實施意見》，支持區內創新主體開展關鍵核心技術攻關，遴選在應用基礎研究方面開展共性技術自主創新的重點項目，特制定本細則。
??一、關鍵核心技術攻關項目
??（一）申請條件
??申請單位應具備以下基本條件：
??1.申請單位為注冊納稅在閔行區的企業；
??2.申請項目類別符合《閔行區關鍵核心技術（產品）目錄》（見附件）；
??3.項目自籌資金不低于申請的財政資助資金；
??4.科研實力突出，擁有高層次關鍵核心人才、研發團隊、研發辦公場地、支撐技術攻關研發項目的設備；
??5.申請項目技術水平先進，符合填補國內空白、替代進口、實現國產化的重大關鍵技術，達到國內領先、國際先進及以上水平，或者屬于世界前沿性、顛覆性的技術研究，預期可形成相應的知識產權（含發明專利、軟件著作權、集成電路布圖設計專有權）、產業規模和經濟效益；
??6.企業信用狀況良好，兩年內（自申請截止日起前兩年）未發生涉稅等違法違規事項。
??（二）項目遴選
??區科委采用“揭榜掛帥”等機制，遴選閔行戰略急需、應用導向鮮明的技術攻關項目。
??（三）項目申報
??申請單位需要根據本細則及當年度發布的申報指南相關要求，向區科委提交書面及電子申報材料。項目牽頭申報和參與單位無注冊時間要求，項目負責人無年齡、學歷和職稱要求。已獲得本市和區級其他財政資金支持的項目不再重復支持。
??1.申報材料
??（1）閔行區關鍵核心技術自主創新項目立項申請表；
??（2）項目任務書；
??（3）高層次關鍵核心人才、研發團隊的相關證明材料；
??（4）在資金、設備、場地等方面具備支撐開展攻關研發項目能力的證明材料；
??（5）技術創新的獲獎情況、資質認定、產學研合作等科研創新實力的證明材料（如有）；
??（6）其他材料。
??2.受理及審核
??（1）受理時間：集中受理，不定期進行；
??（2）審核時限：自受理截止日起不超過20個工作日。
??（四）項目評審與立項
??項目評審。區科委聯合區經委和區財政局對項目申報單位提交的項目材料進行初審。每個項目由不少于5位同一領域的技術專家評審。專家按照技術是否給區域經濟社會發展帶來顯著效益，以及技術先進性、前瞻性和可應用可推廣性等標準對項目進行評分，并提出評審意見。
??項目立項。區科委根據區級相關職能部門初審和專家評審的意見，經閔行區人民政府同意后，進行項目立項，簽訂項目合同書。對未立項的重點項目，做好項目跟蹤。
??（五）資助方式
??資助方式為事前立項，分階段撥付。項目評審立項后，給予每個項目牽頭單位財政資助金額30%的首筆經費。項目驗收通過后給予項目牽頭單位不超過財政資助金額70%的剩余經費。
??（六）項目管理
??關鍵核心技術攻關項目由區科委直接管理或以購買服務的方式委托第三方專業機構進行項目管理，區財政局配合對項目全程監管進行業務指導和監督檢查。
??預算管理。項目單位應對項目預算中涉及關聯交易的情況進行充分披露，并按項目實施內容對項目執行期內的費用編制項目預算。項目執行期為2年，最多延期1次，延期1年。
??項目調整。如遇項目撤項、項目期變更、承擔單位名稱變更、注冊地址或稅管地變更等重大事項，項目單位應在調整前書面報區科委審核，經同意后方可調整。其他情況的預算調整，由項目承擔單位依照單位規章制度予以審批，區科委在項目驗收時予以審核。
??項目驗收。項目驗收由區科委組織或委托第三方專業機構以財務審計和現場驗收形式實施。財務審計由區科委指定第三方專業審計機構對項目經費預算執行情況、經費使用管理情況等進行審核，形成財務審計意見?，F場驗收采用現場會議的方式，組織技術專家通過聽取項目單位的項目執行情況介紹、開展現場考察和質詢討論等程序，形成驗收審核意見。驗收結果分為“通過”和“不通過”兩種情況，經閔行區人民政府同意后，區科委以文件形式下達。項目驗收不通過的，可申請復核，復核結果由區科委按前述規定以文件形式下達。申請復核未獲批準或者復核不通過的，項目終止，并按區科技項目管理有關規定處理。
??資金撥付。項目立項后，區科委撥付財政資助金額30%的首筆經費。對驗收通過的項目，區科委按照合同約定，根據財務審計意見、驗收審核意見撥付剩余財政資助資金。項目過程中，根據實際情況可進行不定期的階段性檢查，項目階段性檢查僅作為技術評定和項目執行情況跟蹤，不作為資金撥付依據。
??驗收通過的科研成果無償向區內公益場景開放使用。驗收不通過的項目單位及項目組成員已按項目合同書（任務書）相關要求開展研發工作并履行勤勉義務的，項目組成員不計入科研誠信異常名錄，不影響項目單位后續的國家、上海市、閔行區科技項目申報和推薦。
??二、鼓勵建設創新研發中心
??（一）申請條件
??在閔行區注冊設立的高校、科研院所、高新技術企業以及各類民非組織（單獨或校企聯合）運營的科研實體。
??支持類型分為國家級、上海市級和閔行區級三類。
??1.國家級、市級創新研發中心
??經國家科技部新認定且驗收合格的國家重點實驗室、國家工程技術研究中心和國家技術創新中心等國家級創新研發中心；由上海市科委批準新認定且驗收合格的市級工程技術研究中心、市級技術創新中心、市級重點實驗室等上海市級創新研發中心。
??2.區級創新研發中心（含技術創新中心、工程技術研究中心）
??（1）擁有科學高效的科研管理體制、運行機制，具備清晰的發展目標，具備持續創新的能力，具有國際競爭力，研究開發與創新水平在同行業中處于領先地位；企業須為本市同行業的骨干企業，上一年度企業營業收入達到5000萬元以上；
??（2）近三年擁有獲得知識產權的自主研發核心技術、科技成果等（含發明專利、軟件著作權、集成電路布圖設計專有權）；
??（3）具有高水平的工程技術帶頭人，及結構合理、相對穩定的工程技術研發和實施隊伍。高校、科研院所從事創新研發活動的碩士及以上科技人員比例達到60%以上；企業從事創新研發活動的科技人員比例達到20%或40人以上，其中科技人員中碩士及以上人員占比不少于40%；
??（4）申請單位擁有一定的科研資產和經濟實力，有籌措資金的能力和信譽，且有一定的自有資金；具有較完善的研究、開發、實驗條件，用于研究開發的設備原值不低于500萬元，其中近三年用于研究開發的設備采購原值不低于200萬元；企業研發費用占上年營業收入的比例不低于5%；
??（5）具備科技成果轉化能力。企業近三年高新技術成果轉化項目認定不少于1項；依托高校、科研院所設立的創新研發中心，近三年內在同一技術領域內轉化的技術成果不少于2項；
??（6）設有五人以上的技術委員會，由國內同行業科技界、企業界權威知名人士，以及依托單位主要工程技術骨干組成，其中依托單位成員不得超過三分之二；
??（7）須在某一技術領域具有雄厚的科研實力，能承擔國家和市級科技開發項目，企業近三年承擔過國家級、市級科技部門科技項目優先；
??（8）近三年完成過國家、行業、省級技術標準工作優先。
??（二）支持方式
??1.國家級、市級創新研發中心
??（1）獲得國家科技部、上海市科委批準且驗收合格的企業按上年度研發費用的15%進行資助，一次性給予國家級創新研發中心最高不超過500萬元、市級創新研發中心最高不超過300萬元的資助；
??（2）上級部門有明確匹配要求的按照相關規定執行；
??2.區級創新研發中心（含技術創新中心、工程技術研究中心）
??依托企業建立“區級創新研發中心”在建設期滿2年后進行評估，評估結果為“合格”的一次性給予50萬元資助。
??（三）項目申報
??1.國家級、市級創新研發中心
??（1）實行網上申報。申報單位登錄“閔行科創服務平臺”（http://kc.mhkj.gov.cn）進入“我要申報”欄目。
??（2）網上填報需要提供以下資料：
??①《閔行區科技政策申請表》；
??②國家科技部、上海市科委批準認定和驗收通過的有關證明材料復印件（加蓋公章）；
??③上年度研發費用加計扣除審計報告或研發費用專項審計報告。
??（3）受理及審核
??①受理時間：每年9月份；
??②審核時限：自受理截止日起不超過20個工作日。
??2.區級創新研發中心（含技術創新中心、工程技術研究中心）
??（1）實行網上申報。申報單位登錄“閔行科創服務平臺”（http://kc.mhkj.gov.cn）進入“我要申報”欄目。由注冊所在地的鎮、街道、莘莊工業區等科技主管部門網上審核申報資格和申報材料的完整性并推薦。
??（2）網上填報需要提供以下資料：
??①證明企業、事業單位依法成立的注冊登記證件；
??②經具有資質的會計師事務所出具的上一個會計年度審計報告、研發費專項審計報告；
??③近三年獲得的知識產權證明材料及國家與地方科技進步獎獎勵；
??④近三年完成的技術標準工作、獲得的質量獎證明、近三年項目創新性及先進水平（提供咨詢報告）；
??⑤近三年承擔過國家級、市級科技部門科技項目；
??⑥科技人員、研發人員情況，近三年研發設備采購清單；
??⑦企業獲得小巨人企業證書、高新技術企業證書、技術開發轉讓合同登記證明材料；
??⑧高新技術成果轉化項目認定證書；
??⑨企業國家或上海市公共信用信息查詢報告。
??（3）受理及審核
??①受理時間：每年5月份；
??②審核時限：自受理截止日起不超過20個工作日。
??（四）項目評審與立項
??區科委對申報材料進行初審，審查合格后，組織相關研究領域專家進行網上評審，召集專家對網評結果進行綜合會商，擇優立項。
??（五）項目管理
??區科委負責區級創新研發中心（含技術創新中心、工程技術研究中心）認定后的跟蹤與管理。對創新能力強、研發投入大、綜合實力領先的工程技術研究中心，優先推薦申報上海市工程技術研究中心、上海市技術創新中心等市級創新研發中心。
??立項后授予“區級創新研發中心”銅牌，建設期滿2年后進行評估，評估結果為“合格”的，保留銅牌，同時對“區級創新研發中心”依托企業一次性給予50萬元資助；評估結果為“不合格”的，收回銅牌。
??附件2：
閔行區關鍵核心技術（產品）目錄（2021年第一版）
序號 | 產業領域 | 關鍵技術和產品 |
1 | 高端裝備 | 數控機床 |
2 | 光機電一體化關鍵技術 | |
3 | 新一代信息技術 | 6G前端技術、5G和工業互聯網先進技術 |
4 | 高端軟件和網絡信息技術 | |
5 | 智能終端（芯片） | |
6 | 人工智能 | 核心工業軟件 |
7 | 自主智能無人系統 | |
8 | 觸覺傳感器 | |
9 | 纖微機器人 | |
10 | 生物醫藥 | 細胞治療和基因治療技術 |
11 | 醫學影像設備元器件 | |
12 | 類腦科學 | |
13 | 體外診斷與檢測試劑 | |
14 | 其他 | 燃料電池 |
15 | 鋰電池隔膜 | |
16 | 高分子材料 | |
17 | 空間材料 | |
18 | 其他 |